11.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在(b)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　12.基金交易員賣出某股票時(shí)操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函。原因是該基金投資管理人員違反了(a)的規(guī)定。I.應(yīng)當(dāng)專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)II.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動(dòng)III.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、III

　　DII、III

　　13.證券投資基金可以將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金，主要原因在于(c)。

　　A儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為貨幣基金，提高投資者收益率

　　B改善不合理的投資者結(jié)構(gòu)，從而提高市場(chǎng)有效性

　　C匯集閑散資金投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資比例，為企業(yè)創(chuàng)造良好融資環(huán)境

　　D通過市場(chǎng)合理定價(jià)，提高市場(chǎng)有效性和資源的合理配置

　　14.在基金認(rèn)購(gòu)時(shí)不收費(fèi)，在基金贖回時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式稱為(a)。

　　A后端收費(fèi)模式

　　B凈額收費(fèi)模式

　　C前端收費(fèi)模式

　　D全額收費(fèi)模式

　　15.根據(jù)投資理念去分類，可以將基金分為(d)。

　　A封閉式基金與開放式基金

　　B公墓基金與私募基金

　　C契約型基金與公司型基金

　　D主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金

　　16.基金宣傳推介材料允許(b)。

　　A使用機(jī)構(gòu)投資者的推薦信

　　B突出強(qiáng)調(diào)基金營(yíng)銷時(shí)間限制

　　C完整宣傳基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　D預(yù)測(cè)基金投資收益

　　17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起(a)內(nèi)予以書面確認(rèn)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　A3個(gè)工作日

　　B3天

　　C5個(gè)工作日

　　D5天

　　18.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是(d)。

　　A不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　D協(xié)調(diào)平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益

　　19.基金管理人應(yīng)設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的哪項(xiàng)基本要素(c)。

　　A控制環(huán)境

　　B控制活動(dòng)

　　C內(nèi)部監(jiān)控

　　D信息溝通

　　20.關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是(b)。

　　A督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

　　B督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以查閱公司相關(guān)文件、檔案

　　C督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)

　　D督察長(zhǎng)應(yīng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告