1、()對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A、督察長

　　B、合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D、董事會

　　正確答案：D

　　解析：董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　2、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　A、投資決策授權(quán)制度

　　B、業(yè)務(wù)交流制度

　　C、投資風(fēng)險評估與管理制度

　　D、實(shí)質(zhì)性審查制度

　　正確答案：C

　　解析：在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　3、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取()。

　　A、認(rèn)購費(fèi)

　　B、過戶費(fèi)

　　C、手續(xù)費(fèi)

　　D、申購費(fèi)

　　正確答案：A

　　解析：基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購費(fèi)。

　　4、當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　解析：當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　5、下列屬于成長型股票的是()。

　　A、周期型股票

　　B、低市盈率股

　　C、藍(lán)籌股

　　D、防御性股票

　　正確答案：A

　　解析：成長型股票可以進(jìn)一步分為持續(xù)成長型股票、趨勢增長型股票、周期型股票等，從而有持續(xù)成長型基金、趨勢增長型基金等。

　　6、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的()。

　　A、一級市場

　　B、二級市場

　　C、三級市場

　　D、主板市場

　　正確答案：B

　　解析：發(fā)行新股票的市場叫股票發(fā)行市場或股票初級市場，已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的二級市場。

　　7、下列哪項(xiàng)不是ETF的特點(diǎn)()。

　　A、獨(dú)特的實(shí)物申購、現(xiàn)金贖回機(jī)制

　　B、被動操作的指數(shù)基金

　　C、實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D、獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　　正確答案：A

　　解析：ETF具有下列三大特點(diǎn)：被動操作的指數(shù)基金;獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制;實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　8、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A、基金公司監(jiān)事會

　　B、基金公司董事會

　　C、基金管理公司董事會

　　D、基金公司股東大會

　　正確答案：D

　　解析：公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，而股東大會是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　9、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案：B

　　解析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個工作日計算并披露。

　　10、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A、3個

　　B、4個

　　C、5個

　　D、6個

　　正確答案：D

　　解析：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　11、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()原則。

　　A、健全性

　　B、有效性

　　C、獨(dú)立性

　　D、相互制約

　　正確答案：B

　　解析：基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的有效性原則。

　　12、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A、基金托管人

　　B、基金代銷機(jī)構(gòu)

　　C、基金管理人

　　D、基金份額持有人

　　正確答案：B

　　解析：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。