【例題】

　　基金的募集一般要經(jīng)過(guò)(　)四個(gè)步驟。

　　A.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

　　B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

　　C.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金的募集。基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

　　【例題】

　　基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的(　)日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金份額的發(fā)售�；�金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

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　　【例題】

　　基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起(　)日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D. 15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金的合同生效。基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　【例題】

　　下列基金的注冊(cè)審查不能適用簡(jiǎn)易程序的是 (　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.QDII基金

　　D.分級(jí)基金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)。按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日;對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。

　　適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金及其聯(lián)接基金。分級(jí)基金、基金中基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。

　　【例題】

　　下列關(guān)于基金募集期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　B.基金募集期限不得超過(guò)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起開(kāi)始計(jì)算

　　D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金募集�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月。

　　【例題】

　　開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取(　)的認(rèn)購(gòu)方式。

　　A.份額認(rèn)購(gòu)

　　B.債券認(rèn)購(gòu)

　　C.金額認(rèn)購(gòu)

　　D.份額或金額認(rèn)購(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)方式。開(kāi)放式基金采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)上不是直接填寫(xiě)要認(rèn)購(gòu)多少份基金份額，而是填寫(xiě)需要認(rèn)購(gòu)的金額。

　　【例題】

　　投資者T日提交開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于(　)日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金認(rèn)購(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功。投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于T+2日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效的，認(rèn)購(gòu)資金將退回投資人資金賬戶。

　　【例題】

　　貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為(　)。

　　A.1%以下

　　B.1%-1.5%

　　C.0

　　D.1%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查貨幣市場(chǎng)基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)。貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為0。