1、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括( )。

　　A:由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

　　B: 所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

　　C:所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益.而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

　　D: 企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/P>

　　答案:D

　　解析:私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算，主要在以下三種情況下出現(xiàn)：一是由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，或利潤增長率沒有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè);二是所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn);三是所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益，而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　2、( )是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

　　C: VaR估算方法

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　答案:A

　　解析: 風(fēng)險(xiǎn)敞口是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度�？梢酝ㄟ^多個(gè)維度測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)敞口。

　　3、 投資期限越長，則投資者對(duì)( )的要求越低。

　　A: 利率

　　B: 收益

　　C: 期限

　　D: 流動(dòng)性

　　答案:D

　　解析: 通常情況下，投資期限越長，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低。

　　4、 ( )是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。

　　A: 基金會(huì)計(jì)核算

　　B: 證券投資基金

　　C: 基金資產(chǎn)估值

　　D: 基金管理運(yùn)作

　　答案:A

　　解析:基金會(huì)計(jì)核算是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及報(bào)表的過程。

　　5、 基金會(huì)計(jì)以( )為會(huì)計(jì)核算主體。

　　A: 證券投資基金

　　B: 企業(yè)

　　C: 基金托管人

　　D: 基金管理人

　　答案:A

　　解析:會(huì)計(jì)主體是會(huì)計(jì)為之服務(wù)的特定對(duì)象。企業(yè)會(huì)計(jì)核算以企業(yè)為主體，基金會(huì)計(jì)則以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體。

　　6、 個(gè)人投資者買賣基金份額( )征收印花稅。

　　A: 減半

　　B: 雙倍

　　C: 全額

　　D: 暫免

　　答案:D

　　解析: 個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　7、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，

　　僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為( )。

　　A: 貨幣市場(chǎng)基金

　　B: 資本市場(chǎng)基金

　　C: 穩(wěn)健基金

　　D: 混合基金

　　答案:A

　　解析: 2014年7月7日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，

　　其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，其中之一為：僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金

　　。

　　8、 20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是( )。

　　A: 大量買入策略

　　B: B.大量賣出策略

　　C: 買入并持有策略

　　D: 賣出到期策略

　　答案:C

　　解析:債券的投資管理策略在20世紀(jì)經(jīng)歷了多種變遷。20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是買入并持有策略。到了70年代初期，人們對(duì)各種積極債券組合管理策略的興趣與日俱增。

　　9、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。

　　A: 贖回條款

　　B: 轉(zhuǎn)換期限

　　C: 市場(chǎng)利率

　　D: 回售條款

　　答案:C

　　解析:可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、

　　贖回條款、回售條款等，不包括市場(chǎng)利率。

　　10、 下列關(guān)于基金份額的分拆、合并，敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 當(dāng)基金的凈值過低時(shí)，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

　　B: 基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

　　C: 當(dāng)基金的凈值過高時(shí)，通過基金份額的合并可以提高其凈值

　　D:分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

　　答案:C

　　解析:當(dāng)基金的凈值過高時(shí)，通過基金份額的分拆可以降低其凈值;當(dāng)基金的凈值過低時(shí)，

　　通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆。

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