第1題()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風(fēng)險評估

　　C.信息溝通

　　D.內(nèi)部監(jiān)控

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)

　　第2題股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。

　　A.長期趨勢

　　B.中期趨勢

　　C.短期趨勢

　　D.中期趨勢和短期趨勢

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：長期趨勢最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。

　　第3題()是股票最基本的特征。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險性

　　C.流動性

　　D.永久性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　第4題()也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　A.市凈率

　　B.市銷率

　　C.市盈率

　　D.企業(yè)價值倍數(shù)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：市銷率也稱價格營收比，是股票市價與銷售收入的比率，該指標(biāo)反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

　　第5題()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

　　第6題股利貼現(xiàn)模型最早由()提出。

　　A.威廉姆斯和戈登

　　B.彼得?林奇

　　C.葛蘭碧

　　D.莫迪利亞尼和米勒

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：若假定股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立股價模型對普通股進(jìn)行估值，這就是著名的股利貼現(xiàn)模型。這一模型最早由威廉姆斯和戈登提出，實質(zhì)是將收入資本化法運用到權(quán)益證券的價值分析之中，這在概念上與債券估值方法沒有本質(zhì)性差別。

　　第7題股票的()又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

　　A.清算價值

　　B.賬面價值

　　C.票面價值

　　D.內(nèi)在價值

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

　　第8題基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的有效性原則

　　第9題基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長

　　B.總經(jīng)理

　　C.基金經(jīng)理

　　D.獨立董事

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

　　第10題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報告。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D.股東大會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。