2019年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》強(qiáng)化提升試題及答案（九）

　　1.下列關(guān)于夏普說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.夏普比率中基金收益率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率應(yīng)用平均值的原因，是在測(cè)度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的

　　C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率

　　D.夏普數(shù)值越小，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

　　2.詹森指數(shù)是在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量指標(biāo)。

　　A.套利定價(jià)理論 B.CAPM

　　C.有效市場(chǎng) D.最優(yōu)組合

　　3.證券公司的設(shè)立和解散，由( )決定。

　　A.證監(jiān)會(huì) B.國(guó)務(wù)院

　　C.中央銀行 D.證券交易所

　　4.( )是債券交易實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　A.債券發(fā)行 B.債券流通

　　C.債券詢價(jià) D.債券結(jié)算

　　5.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資( )。

　　A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣

　　6.在證券衍生工具基金中，( )管理費(fèi)率一般最高。

　　A.債券基金 B.股票基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金 D.貨幣市場(chǎng)基金

　　7.目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金( )印花稅。

　　A.征收1‰ B.免征

　　C.征收2‰ D.征收3‰

　　8.基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括( )。

　　A.月報(bào) B.周報(bào)

　　C.季報(bào) D.年報(bào)

　　9.托管費(fèi)的來(lái)源是( )。

　　A.股息 B.利息

　　C.基金資產(chǎn) D.投資者繳納

　　10.基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的( )按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

　　A.全部資產(chǎn) B.凈資產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債 D.負(fù)債

　　11.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按( )計(jì)量。

　　A.公允價(jià)值 B.面值

　　C.每股凈資產(chǎn) D.成本

　　12.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

　　B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

　　C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D.印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

　　13.以下關(guān)于開放式基金利潤(rùn)分配錯(cuò)誤的是( )。

　　A.開放式基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

　　B.開放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損

　　C.開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種

　　D.基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)將紅利再投資

　　14.開放式基金的分紅方式有( )。

　　A.增加投資份額 B.債券分紅

　　C.股利分紅 D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　15.基金利潤(rùn)中，其他收入不包括( )。

　　A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益

　　C.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

　　D.管理人報(bào)酬