1、從下列基金合同規(guī)定的資產(chǎn)配置比例看，屬于債券基金的是()。

　　A、基金資產(chǎn)中，政府債券不低于90%，申購或在二級市場購買的股票不超過基金資產(chǎn)的5%。

　　B、基金資產(chǎn)中，政府債券不低于20%，企業(yè)債券不低于60%，可以使用不超過的基金資產(chǎn)申購新股

　　C、基金資產(chǎn)中，企業(yè)債券不低于40%，政府債券不低于40%，可以使用不超過的基金資產(chǎn)申購新股在二級市場買入股票

　　D、基金資產(chǎn)中，政府債券不低于60%，可以使用不超過的基金資產(chǎn)申購新發(fā)行的股票,可以使用不超過5%的基金資產(chǎn)用于二級市場買入股票

　　正確答案： A

　　解析：債券型基金資產(chǎn)的80%以上是投資于債券的。

　　2、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客()。戶”，是指

　　A、基金管理人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金托管人

　　D、基金服務(wù)機構(gòu)

　　正確答案： B

　　解析：客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

　　3、關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()。

　　A、審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事

　　D、制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試與教育等

　　正確答案： D

　　解析：選項D為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　4、下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

　　A、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　B、辦理基金備案手續(xù)

　　C、安全保管基金財產(chǎn)

　　D、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

　　正確答案： C

　　解析：選項C屬于基金托管人的職責(zé)。

　　5、與其他類型基金相比，以下關(guān)于貨幣市場基金的描述正確的是()。

　　A、風(fēng)險低，流動性差

　　B、風(fēng)險低，流動性好

　　C、風(fēng)險高，流動性差

　　D、風(fēng)險高，流動性好

　　正確答案： B

　　解析：與其他類型基金相比，貨幣市場具有風(fēng)險低、流動性好的待點。

　　6、()是指完成市場細(xì)分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進入的。

　　A、可測原則

　　B、易入原則

　　C、成長原則

　　D、利潤原則

　　正確答案： B

　　解析：易入原則是指完成市場細(xì)分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進入的。

　　7、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括()。

　　A、合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

　　B、應(yīng)由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

　　C、在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　　D、合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員

　　正確答案： B

　　解析：巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨立的。這一獨立性概念包含四個相關(guān)要素：第一，合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位;第二，應(yīng)由一名集團合規(guī)言或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理;第三，在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突：第四，合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員。

　　8、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括()。

　　A、聯(lián)系會員

　　B、臨時會員

　　C、特別會員

　　D、普通會員

　　正確答案： B

　　解析：會員分為三類：普通會員、聯(lián)系會員、特別會員。

　　9、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理()、副總經(jīng)理()。

　　A、一人;若干人

　　B、若干人;一人

　　C、兩人;若干人

　　D、若干人;兩人

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。

　　10、ETF基金份額折算由()辦理。

　　A、證券公司

　　B、基金托管人

　　C、注冊登記機構(gòu)

　　D、基金管理人

　　正確答案： D

　　解析：ETF基金份額折算由基金管理人辦理。

　　11、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是()。

　　A、期限不同

　　B、法律形式不同

　　C、投資對象不同

　　D、募集方式不同

　　正確答案： A

　　解析：封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

　　12、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是()。

　　A、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　B、侵占、挪用基金財產(chǎn)

　　C、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

　　正確答案： A

　　解析：選項A屬于基金管理人的職責(zé)。

　　13、關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()。

　　A、.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

　　B、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

　　C、隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　D、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　正確答案： B

　　解析：選項C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　14、ETF申購贖回原則不包括()。

　　A、金額申購份額贖回

　　B、份額申購份額贖回

　　C、申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價

　　D、申購贖回后不得撤銷

　　正確答案： A

　　解析：ETF申購贖回實行份額申購份額贖回。

　　15、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請()對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報()備案。備案。

　　A、會計師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

　　B、會計師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　D、律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

　　正確答案： A

　　解析：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

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