16、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會(huì)的，由()召集。

　　A、基金投資者

　　B、基金托管人

　　C、日常機(jī)構(gòu)

　　D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人

　　正確答案： B

　　解析：基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。

　　17、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自()日開(kāi)始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

　　A、T+4

　　B、T+3

　　C、T+1

　　D、T+2

　　正確答案： D

　　解析：投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

　　18、下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是()。

　　A、監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： A

　　解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括：①投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);②銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);③信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);④反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　19、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前()公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案： C

　　解析：基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　20、()是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

　　A、商業(yè)秘密

　　B、內(nèi)幕信息

　　C、客戶資料

　　D、保密信息

　　正確答案： A

　　解析：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

　　21、根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　A、基金存續(xù)期

　　B、基金規(guī)模

　　C、法律形式

　　D、投資理念

　　正確答案： C

　　解析：證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　22、設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于()，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、7人

　　B、15人

　　C、10人

　　D、30人

　　正確答案： B

　　解析：擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　23、目前，我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　A、發(fā)行債券的企業(yè)

　　B、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C、基金管理人

　　D、發(fā)起人

　　正確答案： A

　　解析：個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　24、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。

　　A、具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　D、取得基金從業(yè)資格

　　正確答案： A

　　解析：具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

　　25、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()人民幣。

　　A、1億元

　　B、5億元

　　C、2億元

　　D、10億元

　　正確答案： C

　　解析：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　26、()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A、基金的募集

　　B、基金的交易

　　C、基金的登記

　　D、基金的托管

　　正確答案： A

　　解析：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　27、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì);監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括()。

　　A、檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B、對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　C、當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

　　D、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　正確答案： D

　　解析：決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能屬于董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。

　　28、()不是基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)方面。

　　A、基金資產(chǎn)保管

　　B、基金信息披露

　　C、基金資金清算

　　D、會(huì)計(jì)復(fù)核

　　正確答案： B

　　解析：基金信息披露是基金管理人的職責(zé).

　　29、我國(guó)基金交易傭金征收的起點(diǎn)是()元。

　　A、1元

　　B、5元

　　C、10元

　　D、15元

　　正確答案： B

　　解析：我國(guó)基金交易傭金征收的起點(diǎn)是5元

　　30、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為()。

　　A、1元人民幣

　　B、1份基金份額

　　C、10元人民幣

　　D、10份基金份額

　　正確答案： B

　　解析：LOF基金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。