下列選項中不屬于基金市場服務機構(gòu)的是( )。

　　基金銷售機構(gòu)

　　基金評價機構(gòu)

　　律師事務所和會計師事務所

　　基金業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　不屬于基金客戶服務原則的是( )。

　　適用及時

　　客戶至上

　　安全第一

　　專業(yè)規(guī)范

　　答案：A

　　某基金公司在參與新股申購過程中，因同時參與網(wǎng)上網(wǎng)下申購導致違規(guī)。事后分析發(fā)現(xiàn)，業(yè)務流程對該業(yè)務環(huán)節(jié)制訂了相關(guān)控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對該流程的控制。這反映的是內(nèi)控機制哪方面的問題( )。

　　執(zhí)行內(nèi)部控制制度

　　設置內(nèi)部控制機構(gòu)

　　監(jiān)督內(nèi)部控制

　　建立內(nèi)部控制制度

　　答案：A

　　以下選項中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是( )。

　　托管賬戶的開立

　　基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點和費用

　　估值未能維護份額持有人的權(quán)益時的處理流程

　　管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

　　答案：B

　　關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是( )。

　　投資咨詢不能等同于投資者教育

　　可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　投資者教育應采取固定的模式

　　應制定統(tǒng)一的投資者教育計劃

　　答案：A

　　( )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　基金份額登記

　　基金資產(chǎn)凈值登記

　　基金總額登記

　　基金資產(chǎn)總值登記

　　答案：A

　　關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述錯誤的是( )。

　　在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)不低于8年的個人

　　最近3年沒有違法記錄

　　金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣的個人

　　凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的機構(gòu)

　　答案：A

　　基金份額登記過程是指基金注冊登記機構(gòu)對投資者所投( )。

　　基金代碼及其變動的確認和記賬的過程

　　基金凈值及其變動的確認和記賬的過程

　　基金份額及其變動的確認和記賬的過程

　　基金份額凈值及其變動的確認和記賬的過程

　　答案：

　　關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是( )。

　　內(nèi)幕交易和操縱市場

　　公平合法有序競爭

　　欺詐客戶

　　不正當競爭

　　答案：B

　　關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是( )。

　　不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)

　　存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　有助于監(jiān)管機構(gòu)保護投資者

　　答案：C

　　QDII基金定期報告中的特殊披露要求有( )。Ⅰ、境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息 Ⅱ、外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息 Ⅲ、境外證券投資信息 Ⅳ、投資顧問主要負責人變動信息

　�、�、Ⅱ、Ⅳ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、瘛ⅱ�、Ⅲ

　　答案：D

　　通過主動自我介紹與陌生人認識、交流、把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法叫做( )。

　　緣故法

　　陌生拜訪法

　　聯(lián)系法

　　介紹法

　　答案：B

　　關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長的原因，以下表述錯誤的是( )。

　　起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

　　提高證券市場股票市值，間接促進上市企業(yè)業(yè)務快速發(fā)展

　　有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風險

　　基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴大了直接融資比例

　　答案：B

　　關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是( )。

　　促進同業(yè)交流

　　對違法違規(guī)行為進行行政處罰

　　促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　答案：B

　　關(guān)于基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為，以下說法錯誤的是( )。

　　基金經(jīng)理進行信息不對稱的交易，將信息優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實利益

　　基金經(jīng)理可能自己從事相關(guān)交易活動，也可能明示，暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　情節(jié)不嚴重可能不構(gòu)成犯罪

　　情節(jié)嚴重的構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

　　答案：D

　　下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是( )。

　　QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

　　QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　QDII可以融資購買證券

　　QDII可以投資貴金屬憑證

　　答案：B

　　職業(yè)道德的作用有( )。Ⅰ.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 Ⅱ.提升職業(yè)素質(zhì) Ⅲ.促進行業(yè)發(fā)展 Ⅳ.消除職業(yè)矛盾

　�、�、Ⅱ、Ⅲ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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