關(guān)于公平對(duì)待客戶的說(shuō)法，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是( )。

　　在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)

　　不能因?yàn)榛�金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶

　　尊重所有客戶

　　答案：A

　　基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)( )核準(zhǔn)或備案，并予以公告。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　中國(guó)人民銀行

　　中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　答案：A

　　基金客戶檔案管理是基金銷售的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，以下做法正確的是( )。

　　數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，銷售機(jī)構(gòu)對(duì)涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在可修改介質(zhì)上至少保存10年

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該及時(shí)維護(hù)更新基金份額持有人信息

　　必要時(shí)銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)負(fù)責(zé)人可臨時(shí)性兼任信息安全負(fù)責(zé)人

　　建立完善的檔案管理制度，保存客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年

　　答案：B

　　貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露( )。

　　每萬(wàn)份基金收益、最近3日年化收益率

　　每萬(wàn)份基金收益、最近7日年化收益率

　　每份基金收益、最近3日年化收益率

　　每份基金收益、最近7日年化收益率

　　答案：B

　　不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　持續(xù)性

　　全面性

　　專業(yè)性

　　時(shí)效性

　　答案：B

　　內(nèi)部環(huán)境是其他風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素所包含的范疇，以下錯(cuò)誤的是( )。

　　員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力

　　經(jīng)營(yíng)層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

　　內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度

　　答案：B

　　以下不屬于基金運(yùn)作活動(dòng)的是( )。

　　基金的投資管理

　　基金的募集

　　基金的監(jiān)管

　　基金的托管

　　答案：C

　　基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括( )等。

　　目標(biāo)、體制、手段、方式

　　目標(biāo)、原則、方式、手段

　　目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

　　原則、內(nèi)容、方式、手段

　　答案：C

　　基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向( )提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　中國(guó)人民銀行

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　答案：C

　　基金管理人制定內(nèi)部控制制度的( )，是指在內(nèi)控制度制定時(shí)，需考慮公司運(yùn)作管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。

　　全面性原則

　　適時(shí)性原則

　　合法、合規(guī)性原則

　　審慎性原則

　　答案：A

　　根據(jù)法律形式來(lái)界定，目前我國(guó)的證券投資基金( )。

　　大部分為契約型基金

　　大部分為公司型基金

　　都是契約型基金

　　都是公司型基金

　　答案：A

　　( )不屬于混合型基金。

　　偏股型基金

　　股債平衡型基金

　　偏債型基金

　　對(duì)沖配置型基金

　　答案：D

　　關(guān)于證券投資基金“集合理財(cái)、專業(yè)管理”這一特點(diǎn)的具體表現(xiàn)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　使中小投資者能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

　　集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與深入分析。

　　答案：B

　　資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用不包括( )。

　　對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本，使金融市場(chǎng)更加健康有效

　　增加居民投資收入，提高居民生活水平

　　為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　通過(guò)專業(yè)的管理活動(dòng)，幫助投資者進(jìn)行投資決策，使投融資更加便利

　　答案：B

　　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括( )。Ⅰ、檢查權(quán) Ⅱ、行政處罰權(quán) Ⅲ、行政處分權(quán) Ⅳ、禁止權(quán)

　�、瘛ⅱ�

　�、�、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

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