1、下列屬于中臺(tái)部門的是( )。

　　A、清算部

　　B、監(jiān)察稽核部

　　C、信息技術(shù)部

　　D、以上都正確

　　2、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述，正確的是( )

　　A、面額較小

　　B、利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率高

　　C、只有一級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)

　　D、只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)

　　3、UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在( )方面行使管轄權(quán)。

　　A、監(jiān)管

　　B、投資、銷售

　　C、法律適用

　　D、基金銷售及信息披露

　　4、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、基金管理人進(jìn)行基金估值，可參考估值小組的意見(jiàn)，但不能免除其估值責(zé)任

　　B、基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

　　C、基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)贖回?cái)?shù)額

　　D、基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值

　　5、( )代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

　　A、EFSI管理規(guī)則

　　B、AIFMD

　　C、UCITS

　　D、CERCLA

　　6、基金分配最普遍的形式是( )。

　　A、現(xiàn)金分紅方式

　　B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C、股利分紅方式

　　D、配股分紅方式

　　7、( )9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

　　A、2003年　　B、2004年

　　C、2005年　　D、2006年

　　8、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說(shuō)法正確的是( )。

　　A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15%

　　C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價(jià)值的債券，兩者之和不能高于30%

　　D、基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　　9、當(dāng)投資境外的市場(chǎng)時(shí)，基金面臨最大的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　10、基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)，開(kāi)始于( )。

　　A、20世紀(jì)60年代　　B、20世紀(jì)70年代

　　C、20世紀(jì)80年代　　D、20世紀(jì)90年代

　　11、投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因( )等而實(shí)現(xiàn)的損益。

　　A、利息收入　　B、結(jié)算備付金

　　C、銀行存款　　D、買賣股票

　　12、對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，( )屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

　　A、是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

　　B、是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

　　C、基金管理人的誠(chéng)信程度

　　D、以上都正確

　　13、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有( )。

　　A、營(yíng)運(yùn)效率比率　　B、流動(dòng)比率

　　C、資產(chǎn)負(fù)債率　　D、速動(dòng)比率

　　14、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為稱為( )。

　　A、離散型隨機(jī)變量

　　B、連續(xù)型隨機(jī)變量

　　C、中斷型隨機(jī)變量

　　D、分布型隨機(jī)變量

　　15、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A、法律法規(guī)　　B、經(jīng)濟(jì)

　　C、文化　　D、決策失誤