1、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件()。

　　A、要等到3個月以后才能申請

　　B、應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

　　D、在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　正確答案：B

　　簡析：對于申請QDII的證券公司而言，各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達1年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　2、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D、負(fù)債

　　正確答案：C

　　簡析：基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　3、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。

　　A、代理發(fā)放紅利

　　B、建立并保管基金份額持有人名冊

　　C、負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　正確答案：D

　　簡析：基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　4、資本資產(chǎn)定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都不能對市場定價造成顯著影響，他們都是價格接受者。

　　A、所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整

　　B、投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

　　C、不存在交易費用及稅金

　　D、市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的

　　正確答案：D

　　簡析：市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的。這一假定意味著每個投資者都不能對市場定價造成顯著影響，他們都是價格接受者。

　　5、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()工作日內(nèi)披露。

　　A、2個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　正確答案：A

　　簡析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露。

　　6、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是()。

　　A、報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度

　　B、做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤

　　C、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出

　　D、當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出

　　正確答案：B

　　簡析：雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但如果買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會。另外，如果證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。

　　7、下列()不屬于基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取的形式。

　　A、分公司

　　B、代表處

　　C、子公司

　　D、辦事處

　　正確答案：B

　　簡析：基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。

　　8、基金的()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A、交易

　　B、募集

　　C、贖回

　　D、申購

　　正確答案：B

　　簡析：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金的募集是證券投資基金投資的起點，基金的交易與申購和贖回為基金投資提供了流動性，份額的注冊登記則在確保基金募集與交易活動的安全性上起著重要作用。

　　9、下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項，說法錯誤的是()。

　　A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權(quán)股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B、基金不得持有貴金屬或其證書

　　C、基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人

　　D、基金托管人無權(quán)代表基金借款

　　正確答案：C

　　簡析：投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。

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　　10、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機構(gòu)，應(yīng)滿足最近()內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：A

　　簡析：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　11、下列關(guān)于隨機變量的說法，錯誤的是()。

　　A、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量

　　B、如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機變量

　　C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機變量

　　D、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量

　　正確答案：D

　　簡析：我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量。

　　12、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為()。

　　A、場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　B、集體認(rèn)購和個人認(rèn)購

　　C、公開認(rèn)購和私人認(rèn)購

　　D、有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

　　正確答案：A

　　簡析：此題考查的是ETF的認(rèn)購方式。通常根據(jù)投資者認(rèn)購渠道不同可分為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購。

　　13、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是()。

　　A、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　B、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請

　　D、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理

　　正確答案：D

　　簡析：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回。基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請;當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告?

　　14、下列關(guān)于開放式基金份額凍結(jié)的說法不正確的是()。

　　A、基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進行任何操作，直至份額解凍

　　B、基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍

　　C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益

　　D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)

　　正確答案：C

　　簡析：基金份額的凍結(jié)指基金份額被設(shè)定為不能交易的狀態(tài)�；�金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　15、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無表決權(quán)股票、債券和基金。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　簡析：一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。