16、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj()。

　　A、零相關(guān)

　　B、不確定

　　C、完全正相關(guān)

　　D、完全負(fù)相關(guān)

　　正確答案：D

　　簡析：若ρij等=-1，則表示Ri和Rj完全負(fù)相關(guān)。

　　17、UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[30%]

　　B、[40%]

　　C、[50%]

　　D、[60%]

　　正確答案：B

　　簡析：UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　18、目前全球最大的UCITS基金注冊地是在()。

　　A、英國

　　B、愛爾蘭

　　C、盧森堡

　　D、瑞士

　　正確答案：C

　　簡析：盧森堡是歐洲第一個推行UCITS指令的國家，是目前全球最大的UCITS基金注冊地。

　　19、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于()開始編制的。

　　A、1955年

　　B、1956年

　　C、1957年

　　D、1958年

　　正確答案：C

　　簡析：標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開始編制的。

　　20、以下屬于利潤表作用表述正確的是()。

　　A、能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財務(wù)狀況客觀評價

　　B、能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額

　　C、有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)

　　D、能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系

　　正確答案：D

　　簡析：利潤表能夠說明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系。

　　21、()年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　A、2008年

　　B、2009年

　　C、2010年

　　D、2011年

　　正確答案：A

　　簡析：2010年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　22、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，()是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　A、事項識別

　　B、目標(biāo)設(shè)定

　　C、內(nèi)部環(huán)境

　　D、風(fēng)險評估

　　正確答案：C

　　簡析：內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　23、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。

　　A、長期趨勢

　　B、中期趨勢

　　C、短期趨勢

　　D、中期趨勢和短期趨勢

　　正確答案：A

　　簡析：長期趨勢最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。

　　24、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是()。

　　A、成長權(quán)益

　　B、風(fēng)險投資

　　C、危機(jī)投資

　　D、私募股權(quán)一級市場投資

　　正確答案：D

　　簡析：私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)包括：風(fēng)險投資、成長權(quán)益、并購?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級市場投資。

　　25、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10447.5元5元

　　B、10227.5元

　　C、10347.5元

　　D、10497.5元

　　正確答案：A

　　簡析：10000x1.05x(1-0.5%)=10447.5元。

　　26、()反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　A、資產(chǎn)負(fù)債表

　　B、利潤表

　　C、現(xiàn)金流量表

　　D、所有者權(quán)益變動表

　　正確答案：B

　　簡析：利潤表，亦稱損益表，反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　27、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是()。

　　A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

　　B、管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

　　C、管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　簡析：UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元;管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”。

　　28、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。

　　A、6個月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：A

　　簡析：基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個月。

　　29、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。

　　A、10%;100%

　　B、20%;100%

　　C、50%;200%

　　D、20%;200%

　　正確答案：D

　　簡析：任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　30、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案：B

　　簡析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個工作日計算并披露。