1. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是( )。

　　A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

　　B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易

　　C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　答案：D

　　2. 證券回購市場屬于( )。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.中期資金市場

　　D.長期資金市場

　　答案：A

　　債券回購一般是短期融資行為，屬于貨幣市場。

　　3. 在我國，證券交易所是經(jīng)( )批準(zhǔn)設(shè)立的。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行

　　D.全國人民代表大會

　　答案：B

　　4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險。

　　A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

　　B.證券公司對市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤

　　C.證券公司管理不善

　　D.客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　答案：D

　　5. 境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立( )。

　　A.A股資金賬戶

　　B.H股賬戶

　　C.A股賬戶

　　D.B股資金賬戶

　　答案：D

　　6. 人民幣特種股票(B股)于( )年在上海證券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　答案：D

　　7. 下列哪項不是證券交易過程中理應(yīng)遵循的基本原則( )

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　答案：D

　　8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現(xiàn)。

　　A.口頭委托

　　B.書面委托

　　C.電話委托

　　D.電腦委托

　　答案：A

　　9. 當(dāng)前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　答案：B

　　10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，理應(yīng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　答案：D

　　11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案：B

　　12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是( )。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　答案：A 10-(1.1÷10)=9.89元

　　13. 在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再實行反向交易的行為稱為( )。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.回購交易

　　C.期貨交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　答案：B

　　14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時，交易所能夠在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：A

　　15. 證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。

　　A.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　B.提交年度工作報告和重大報告事項變更報告

　　C.交納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所相關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

　　答案：A