16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實行辦法》。

　　A.2006年8月10日

　　B.2006年10月4日

　　C.2007年2月20日

　　D.2007年4月20日

　　答案：D

　　17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。

　　A.相互促動

　　B.證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利實行

　　C.相互制約

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

　　答案：B

　　18. 當(dāng)前我國內(nèi)地對( )實行T+3滾動交收方式。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.A股

　　D.B股

　　答案：D

　　19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者能夠按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.基金憑證

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　答案：B

　　20. ETF是一種( )。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　答案：D ETF是一種指數(shù)基金。

　　21. 在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.買賣價交易

　　答案：C

　　22. 我國現(xiàn)行相關(guān)交易制度，( )實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　答案：C

　　23. 某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是( )。

　　A.121850萬元

　　B.154750萬元

　　C.1000萬元

　　D.1270萬元

　　答案：D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬元

　　24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，理應(yīng)建立( )。

　　A.完善的交易記錄制度

　　B.投資對象備選制度

　　C.研究與交易之間的交流制度

　　D.有效的投資風(fēng)險評估制度

　　答案：B

　　25. 證券發(fā)行人在接到中國結(jié)算上海分公司相關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日( )向證券交易所申請信息披露。

　　A.2個交易日前

　　B.3個交易日前

　　C.4個交易日前

　　D.5個交易日前

　　答案：B

　　26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。

　　A.發(fā)行人計算的開盤參考價

　　B.主承銷商計算出的開盤參考價

　　C.發(fā)行價

　　D.集合競價

　　答案：C 首次上市股票上市首日，發(fā)行價為前收盤價

　　27. 實行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的( )。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　答案：D

　　28. 投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( )股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　答案：D

　　29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，( )確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.承銷商

　　D.保薦代表人

　　答案：C