1、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.客觀(guān)性原則

　　C.專(zhuān)業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　答案：C

　　2、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線(xiàn)索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　3、 下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)

　　B.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

　　C.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　答案：D

　　4、 下列關(guān)于忠誠(chéng)敬業(yè)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

　　D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

　　答案：D

　　5、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　答案：B

　　6、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

　　答案：A

　　7、 我國(guó)只有(　深圳　)證券交易所開(kāi)辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。

　　A.上海 B.深圳

　　C.北京 D.天津

　　答案：B

　　8、 下列屬于客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是(　　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金

　　B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　答案：A

　　9、 在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司

　　答案：C

　　10、 下列不屬于基金客戶(hù)服務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.專(zhuān)業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.持續(xù) D.歷史性

　　答案：D

　　11、下列開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　　B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額+凈認(rèn)購(gòu)金額

　　D.一定情況下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額

　　答案：C

　　12、(　誠(chéng)實(shí)守信　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠(chéng)實(shí)守信

　　D.忠誠(chéng)敬業(yè)

　　答案：C

　　13、基金公司對(duì)存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。

　　A.6 B.18

　　C.24 D.36

　　答案：D

　　14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2：1 B.2;3

　　C.3：2 D.5;3

　　答案：C

　　15、(　基金客戶(hù)服務(wù)　)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

　　A.基金客戶(hù)服務(wù)

　　B.基金銷(xiāo)售服務(wù)

　　C.基金理財(cái)服務(wù)

　　D.基金投資服務(wù)

　　答案：A