1、

　　有關基金注冊登記機構的職責，以下表述錯誤的是()。

　　A.負責基金份額登記，確認基金交易

　　B.建立并保管基金投資者名冊

　　C.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　D.發(fā)放基金紅利并代扣代繳紅利所得稅

　　正確答案：D，解析基金注冊登記機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責基金份額登記，確認基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　2、

　　現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體是()。

　　A.金融市場和金融服務機構

　　B.股票市場和債券市場

　　C.金融市場和非金融市場

　　D.證券投資市場和銀行間貨幣市場

　　正確答案：A，解析金融市場和金融服務機構是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。

　　3、

　　關于巨額贖回的認定標準，以下說法正確的是()。

　　A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的15%

　　B.單個開放日基金贖回申請總額超過基金總份額的15%

　　C.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%

　　D.單個開放日基金贖回申請總額超過基金總份額的10%

　　正確答案：C，\解析巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　4、

　　基金銷售機構的職責規(guī)范包括()。

　　A.基金募集申請注冊前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

　　B.書面協(xié)議委托其他機構代為辦理基金業(yè)務

　　C.委托基金管理人開立基金銷售結算專用賬戶

　　D.對基金客戶進行身份識別

　　正確答案：D，解析基金銷售機構為客戶開立基金賬戶時，應當按照反洗錢相關法律法規(guī)的規(guī)定進行客戶身份識別，并在此基礎上對客戶的洗錢風險進行等級劃分。

　　5、

　　關于公募基金基金份額持有人大會可行使的職權，以下表述錯誤的是()。

　　A.決定終止基金合同

　　B.決定更換基金銷售人

　　C.決定更換基金托管人

　　D.決定更換基金管理人

　　正確答案：B，解析基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：(1)決定基金擴募或者延長基金合同期限。(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。(3)決定更換基金管理人、基金托管人。(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)基金合同約定的其他職權。

　　6、

　　下列關于基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是()。

　　A.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列行為

　　B.內(nèi)部控制是一個過程

　　C.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　D.內(nèi)部控制可以保證控制目標的實現(xiàn)

　　正確答案：D，解析內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標就是直接促進組織目標的實現(xiàn)，所有的組織活動和控制行為必須以促進實現(xiàn)組織的最高目標為依據(jù)。內(nèi)部控制并不能保證控制目標的實現(xiàn)，選項D錯誤。

　　7、

　　督察長的合規(guī)責任不包括()。

　　A.總經(jīng)理對合規(guī)存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監(jiān)會報告

　　B.對合規(guī)管理承擔最終責任

　　C.對新產(chǎn)品的合法合規(guī)提出意見

　　D.關注員工的合規(guī)和風險意識

　　正確答案：B，解析董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　8、

　　關于股票基金的特點，以下表述錯誤的是()。

　　A.風險較高，但預期收益也較高

　　B.應對通貨膨脹最有效的手段

　　C.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利

　　D.以追求長期的資本增值為目標

　　正確答案：C，解析股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高。股票基金提供了一種長期的投資增值性，可供投資者用來滿足教育支出、退休支出等遠期支出的需要。與房地產(chǎn)一樣，股票基金也是應對通貨膨脹最有效的手段。

　　9、

　　基金監(jiān)管活動的要素主要包括()等。

　　A.原則、內(nèi)容、方式、手段

　　B.目標、體制、內(nèi)容、方式

　　C.目標、原則、方式、手段

　　D.目標、體制、手段、方式

　　正確答案：B，解析基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內(nèi)容和方式等。

　　10、

　　根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為()。

　　A.開放式基金和私募基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.公募基金和私募基金

　　D.契約型基金、公司型基金和有限合伙型基金

　　正確答案：C，解析投資基金按照不同的標準可以區(qū)分為多種類別：(1)按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金兩類。(2)按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。(3)按照運作方式，可以分為開放式、封閉式基金。

　　11、

　　按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，是()的法定義務。

　　A.基金銷售機構

　　B.基金銷售支付機構

　　C.基金份額登記機構

　　D.基金估值核算機構

　　正確答案：B，解析基金銷售支付機構從事銷售支付活動的，應當取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》(商業(yè)銀行除外)，并制定了完善的資金清算和管理制度，能夠確�；�金銷售結算資金的安全、獨立和及時劃付。

　　12、

　　以下有關巨額贖回的處理措施，不符合有關規(guī)定的是()。

　　A.出現(xiàn)部分延期贖回時，基金管理人應在指定媒體公告

　　B.接受全額贖回

　　C.延期至下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權

　　D.部分延期贖回

　　正確答案：C，解析未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額。

　　13、

　　關于封閉式基金的特點，以下表述錯誤的是()。

　　A.基金份額持有人不得隨時申請贖回

　　B.基金無特定存續(xù)期限

　　C.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D.基金份額可以在依法設立的證券交易所交易

　　正確答案：B，解析封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期。

　　14、

　　投資者基金份額賬戶由()建立。

　　A.基金托管人

　　B.中央結算公司

　　C.基金銷售機構

　　D.基金注冊登記機構

　　正確答案：C，解析基金銷售機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資人基金份額賬戶。(2)負責基金份額的登記。(3)基金交易確認。(4)代理發(fā)放紅利。(5)建立并保管基金份額持有人名冊。(6)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　15、

　　基金的募集一般要經(jīng)過()四個步驟。

　　A.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　B.申請、審批、注冊、基金驗資

　　C.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

　　D.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

　　正確答案：D，解析基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。