1.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.督察長(zhǎng)

　　C.管理層

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　答案： B

　　解析： 關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長(zhǎng)履行的職責(zé)。

　　2.QDII是()的首字母縮寫。

　　A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D.境外機(jī)構(gòu)投資者

　　答案： A

　　解析： 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(qualifieddomestic institutional investor，QDII)。

　　3.()是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試;取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.合理就業(yè)

　　D.專業(yè)審慎

　　答案： A

　　解析： 持證上崗是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，必需通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。

　　4.基金年度報(bào)告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案： D

　　解析： 基金年度報(bào)告是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。

　　5.合規(guī)管理部門對(duì)()負(fù)責(zé)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會(huì)

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　答案： A

　　解析： 合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　6.目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和()。

　　A.融資

　　B.籌資

　　C.投資

　　D.基金

　　答案： C

　　解析： 目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和投資。

　　7.()不是封閉式基金和開放式基金的主要表現(xiàn)。

　　A.期限不同

　　B.份額限制不同

　　C.交割月份不同

　　D.價(jià)格形成方式不同

　　答案： C

　　解析： 封閉式基金和開放式基金主要不同：期限不同、份額限制不同、交易場(chǎng)所不同、價(jià)格形成方式不同以及激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　8.對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.逐日備份并本地妥善存放

　　B.逐日備份并異地妥善存放

　　C.逐月備份并異地妥善存放

　　D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放

　　答案： B

　　解析： 對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。

　　9.()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　答案： D

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　10.下列關(guān)于ETF的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　B.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　C.既是指數(shù)型基金，同時(shí)也是主動(dòng)管理型基金

　　D.存在套利交易

　　答案： C

　　解析： ETF屬于指數(shù)型基金。