11.()作為行業(yè)自律性組織，對基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　答案： A

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律性組織，對基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。

　　12.根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為()。

　　A.在岸基金和離岸基金

　　B.公募基金和私募基金

　　C.契約型基金和公司型基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等

　　答案： B

　　解析： 根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。

　　13.()是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　D.“—對一”專人服務(wù)

　　答案： D

　　解析： “一對一”專人服務(wù)是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

　　14.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理引(試行)》，投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：

　　(1)建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。

　　(2)通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對投資的合規(guī)進(jìn)行自動(dòng)控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制。

　　(3)重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。

　　(4)對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為(包括交易價(jià)格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時(shí)機(jī)等)進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易跟蹤、檢測和分析。

　　(5)毎日跟蹤評(píng)估投資比例，投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。

　　(6)關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，定期評(píng)估第三方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值得資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行情景壓力測試并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理情景應(yīng)對方案。

　　15.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　答案： A

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　16.以下不屬于基金募集申請材料的是()。

　　A.申請報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.上市公告書

　　D.招募說明書草案

　　答案： C

　　解析： 上市公告書不屬于基金募集申請材料未提到的還有托管協(xié)議草案。

　　17.基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括()。

　　A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

　　C.制定了完善的資金清算流程

　　D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

　　答案： B

　　解析： B選項(xiàng)應(yīng)該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施。

　　18.我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般無期限

　　答案： D

　　解析： 我囯開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　19.下列有關(guān)封閉式基金賬戶的表述，不正確的是()。

　　A.投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

　　B.每位投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)資金賬戶，并只能對應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶

　　C.每個(gè)有效證件可以開設(shè)多個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的可以重復(fù)開設(shè)基金賬戶

　　D.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易

　　答案： C

　　解析： 每個(gè)有效證件只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。

　　20.依據(jù)《證券投資摧金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.刑事處罰

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.調(diào)查取證

　　答案： A

　　解析： 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

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