1. 關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是( )。

　　A.股票基金屬于場外交易，貨幣基金屬于場內(nèi)交易

　　B.貨幣基金長期受益率較低，不適合長期投資，而股票基金更適合長期投資

　　C.貨幣基金進(jìn)入門檻高，股票基金進(jìn)入門檻低

　　D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票

　　參考答案: B

　　解析：股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。

　　2. 關(guān)于ETF與LOF，以下敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.ETF與LOF都是指數(shù)基金

　　B.ETF與LOF都可以在交易所交易

　　C.LOF對投資者的資金規(guī)模沒有限制

　　D.ETF報(bào)價(jià)頻率比LOF高

　　參考答案: A

　　解析：ETF完全是被動(dòng)式管理，LOF可以是指數(shù)型(被動(dòng)管理)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　3.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理八要素，以下相關(guān)內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)評估的過程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結(jié)合的方法

　　B.基金管理人要對每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)及其對應(yīng)的回報(bào)進(jìn)行評價(jià)和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或完全消滅風(fēng)險(xiǎn)等措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

　　C.事項(xiàng)識(shí)別的基礎(chǔ)是對事項(xiàng)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而識(shí)別事項(xiàng)可能帶來的的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)

　　D.員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分

　　參考答案: B

　　解析：基金管理人要對每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)及其對應(yīng)的回報(bào)進(jìn)行評價(jià)和平衡，采取包括回避、接受共擔(dān)或降低這些風(fēng)險(xiǎn)等措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(風(fēng)險(xiǎn)是不可能完全消滅的)

　　4. 關(guān)于私募投資基金，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　B.私募投資基金以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金

　　C.私募投資基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

　　D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保證登記和備案所提供文件與信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　參考答案: A

　　解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　5. 當(dāng)貨幣市場基金估值偏離度的絕對值超過0.5%時(shí)，不需要在以下報(bào)告中披露( )。

　　A.年度報(bào)告

　　B.半年度報(bào)告

　　C.季度報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案: C

　　解析：在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%-0.5%間的次數(shù)。

　　6. 開放式基金在其開放申購和贖回前，一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每周

　　D.每15天

　　參考答案: C

　　解析：開放式基金在其開放申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　7. 以下不屬于基金銷售適用性原則的是( )原則。

　　A.全面性

　　B.及時(shí)性

　　C.客觀性

　　D.安全性

　　參考答案: D

　　解析：基金銷售適用性原則包括:投資人利益優(yōu)先原則，全面性原則、客觀性原則和及時(shí)性原則。

　　8. 關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀性原則，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.合規(guī)人員可以僅依據(jù)自述認(rèn)定事實(shí)

　　B.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀

　　C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評價(jià)

　　D.合規(guī)人員應(yīng)堅(jiān)持主觀與客觀相結(jié)合的方法認(rèn)定事實(shí)

　　參考答案: A

　　解析：客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。(如選項(xiàng)中有僅，確定，一定，預(yù)期收益率，預(yù)計(jì)本金，獲取穩(wěn)定收益等這樣肯定字眼均考慮為不正確)

　　9. 關(guān)于私募基金的表述，正確的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)對發(fā)行私募基金實(shí)行行政許可

　　B.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案

　　C.中國證監(jiān)會(huì)對私募基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)行行政許可

　　D.由基金法授權(quán)的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　參考答案: D

　　解析：中國證監(jiān)會(huì)對私募基金不設(shè)行政許可，私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案�；�金法授權(quán)的法定自律組織是指基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　10.關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，以下描述正確的是( )。

　　A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣

　　B.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

　　C.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

　　D.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　參考答案: D

　　解析：非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣;非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。