11. 基金銷售機構對所代銷的股票型基金進行風險評價的主要依據是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的歷史業(yè)績 Ⅲ、基金凈值的波動率 Ⅳ、基金的投資范圍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案: A

　　解析：風險評價機構至少將會根據以下幾個方面對基金產品進行評價：基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例、基金的歷史規(guī)模和持倉比例、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度和基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。

　　12. 基金管理公司以下募集基金行為中，屬于公開募集和宣傳推介的行為是( )。

　　A.某銀行網點向十名存款在一千萬人民幣以上的高凈值客戶推介

　　B.在銀行柜臺方宣傳材料供投資人取閱

　　C.向公司員工推介基金，該公司員工不足二百人

　　D.向十家保險資產管理公司募集資金

　　參考答案: B

　　解析：其他三項屬于非公開募集。

　　13. 我國基金監(jiān)管的首要目標是( )。

　　A.保護投資人利益

　　B.保護基金管理人利益

　　C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　D.規(guī)范證券投資基金活動

　　參考答案: A

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標是保護投資人利益。

　　14. 擬開展基金銷售業(yè)務的機構，應當向工商注冊登記所在地的( )派出機構進行注冊并取得相應資格。

　　A.中國證劵投資基金協會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證劵登記結算有限責任公司

　　D.證劵交易所

　　參考答案: B

　　解析：常識題(只有中國證監(jiān)會有派出機構，其他均沒有)

　　15. 根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，部分特定類型的投資者可以直接視為合格投資者而無需考察其資產狀況。以下投資者中不屬于此類投資者的是()。

　　A.企業(yè)金基金

　　B.全國社�；�金投資組合

　　C.基金管理人的從業(yè)人員

　　D.公募證劵投資基金

　　參考答案: C

　　解析：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，視為合格投資者。

　　16. 以下屬于基金份額持有人權利的是( )。

　　A.管理基金資產

　　B.托管基金財產

　　C.轉讓其持有的基金份額

　　D.查閱全部基金投資資料

　　參考答案: C

　　解析：轉讓其持有的基金份額是基金份額持有人的權利。

　　17. 我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德的規(guī)范的內容不包括( )。

　　A.守法合規(guī)

　　B.專業(yè)審慎

　　C.大客戶利益優(yōu)先

　　D.誠實守信

　　參考答案: C

　　解析：我國基金職業(yè)道德規(guī)范主要包括:守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠盡責和保守秘密。(應該公平、公正的對待每個客戶)

　　18. 中國證監(jiān)會及其派出機構對違法法律法規(guī)的私募基金管理人，可以采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責令改正

　　B.公開譴責

　　C.刑事處罰

　　D.監(jiān)管談話

　　參考答案: C

　　解析：私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施;依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。

　　19. 關于開放式基金，以下表述錯誤的是( )。

　　A.一般有一個固定的存續(xù)期

　　B.基金份額數量不固定

　　C.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回

　　D.投資策略強調流動性管理，基金資產重要保持一定的現金及流動性資產

　　參考答案: A

　　解析：封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，開放式基金一般無特定存續(xù)期限的。

　　20. 關于私募基金管理人，以下表述錯誤的是( )。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協會為私募基金管理人辦理登記，即視為認可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

　　B.私募基金管理人管理、運用私募基金財產，應當恪盡職守、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

　　C.私募基金管理人應當依據中國證券投資基金業(yè)協會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協會申請登記

　　D.私募基金管理人可以委托基金服務機構辦理份額登記

　　參考答案: A

　　解析：基金業(yè)協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可。

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