1、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用不包括()。

　　A、資產(chǎn)估值

　　B、資金成本預(yù)算

　　C、資源配置

　　D、風(fēng)險(xiǎn)估值

　　正確答案： D

　　【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用包括資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算以及資源配置等方面。

　　2、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是()。

　　A、手續(xù)費(fèi)返還

　　B、ETF替代損益

　　C、贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　D、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

　　正確答案： D

　　【解析】銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)屬于基金的費(fèi)用。

　　3、在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

　　D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　正確答案： A

　　【解析】常識(shí)題。基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。投資者是市場(chǎng)的支撐者，保護(hù)和維護(hù)投資者的利益是我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。

　　4、以下哪類(lèi)資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇()。

　　A、在證券交易所進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)

　　B、申購(gòu)

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

　　正確答案： A

　　【解析】其他三項(xiàng)為屬于場(chǎng)外資金清算。

　　5、在半強(qiáng)式有效的股票市場(chǎng)中，某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗(yàn)，這項(xiàng)工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開(kāi)宣布實(shí)施這項(xiàng)技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購(gòu)買(mǎi)本公司股票，他賺取利潤(rùn)的概率()。

　　A、[0]

　　B、[0.5]

　　C、[1]

　　D、無(wú)法預(yù)測(cè)

　　正確答案： C

　　【解析】在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，通過(guò)內(nèi)幕消息可以100%賺取利潤(rùn)。

　　6、目前，我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷(xiāo)渠道不包括()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、政府機(jī)構(gòu)

　　D、基金管理公司直銷(xiāo)中心

　　正確答案： C

　　【解析】商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司直銷(xiāo)中心都是基金的銷(xiāo)售渠道。

　　7、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類(lèi)為()和金融負(fù)債。

　　A、持有至到期投資

　　B、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　C、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案： B

　　【解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類(lèi)為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

　　8、股票投資的基本分析是建立在()的前提下。

　　A、否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B、否定半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C、否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D、肯定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　正確答案： B

　　【解析】股票投資的基本分析是建立在否定半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下。

　　9、以下市場(chǎng)類(lèi)型中，不屬于有效市場(chǎng)形式的是()。

　　A、半弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B、弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　【解析】市場(chǎng)的有效性分為三種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)以及強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)。

　　10、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。

　　A、反比

　　B、正比

　　C、無(wú)關(guān)

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。