1.下列關于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，正確的是()。

　�、�.法律主體資格不同

　　Ⅱ.投資者的地位不同

　�、�.基金營運依據不同

　�、�.監(jiān)管機構不同

　　V.交易場所不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　答案：B

　　解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運依據不同。

　　2.下列關于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

　　A.投資者教育有固定的推廣模式

　　B.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　D.投資者教育有成熟的經驗可以遵循

　　答案：C

　　解析：投資者教育的基本原則包括：投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者;投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代;證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié);投資者教育沒有一個固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計劃;投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。

　　3.基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是()。

　　I.公司重大關聯交易

　　II.基金重大關聯交易

　　III.公司審計事務

　�、�.基金審計事務

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.II、III

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：董事會審議下列事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過：

　�、俟�司及基金投資運作中的重大關聯交易;

　�、诠�司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所;

　�、酃�司管理的基金的半年度報告和年度報告;

　�、芊�律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。

　　4.甲在擔任基金經理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

　�、�.屬于利益輸送

　　Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

　�、�.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

　　Ⅳ.屬于操縱市場的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護投資者合法權益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。

　　5.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協會報送基金備案手續(xù)的內容不包括( )。

　　A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

　　B.基金合同、公司章程或者合伙協議

　　C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：①主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協議;③采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議;④基金業(yè)協會規(guī)定的其他信息。C項屬于基金合同應當包括的內容。

　　6.按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為()。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.開放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案：C

　　解析：按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。

　　7.基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保持()

　　5年

　　10年

　　20年

　　15年

　　答案：D

　　解析：基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料�？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年。

　　8.基金公司合規(guī)管理的目標包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系 Ⅱ實現對合規(guī)風險的有效識別和管理 Ⅲ促進基金管理人人員的穩(wěn)定 Ⅳ確�；�金管理人依法合規(guī)經營

　　A. ⅡⅢⅣ

　　B. ⅠⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅣ

　　D. ⅠⅡⅢ

　　答案：C

　　9.中國證券投資基金業(yè)協會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括()

　　A. 取消基金從業(yè)資格

　　B. 書面警告

　　C. 采取證券市場禁入措施

　　D. 認定為不適當人選

　　答案：D

　　10.根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是()

　　A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

　　B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

　　C. 基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構等出臺的相關法規(guī)

　　D. 基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳材料中夸大產品業(yè)績

　　答案：A