11.按《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于()的，基金合同自動(dòng)終止。

　　A. 5000萬(wàn)元

　　B. 1000萬(wàn)元

　　C. 1億元

　　D. 2億元

　　答案：D

　　12.下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是()

　　A. 開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值

　　B. 封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C. 封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值

　　D. 開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每個(gè)開(kāi)放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值

　　答案：B

　　3.某證券投資基金合同生效剛滿10個(gè)月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，下列做法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　B. 基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核

　　C. 在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)選擇了滬深300指數(shù)，對(duì)其過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行了模擬

　　D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)，同時(shí)特別聲明其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

　　答案：A

　　14.關(guān)于基金銷(xiāo)售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存，正確的是()

　　A. 每天備份，異地妥善存放

　　B. 每周備份，公司庫(kù)房妥善存放

　　C. 每周備份，已定妥善存放

　　D. 每天備份，公司庫(kù)房妥善存放

　　答案：A

　　15.關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 針對(duì)內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案

　　B. 審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系

　　C. 最終批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

　　D. 識(shí)別并評(píng)估各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：C

　　16.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A. 通過(guò)不同的產(chǎn)品對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

　　B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

　　C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求

　　D. 能夠促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行有效的資源配置

　　答案：B

　　17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立性規(guī)定的是()

　　A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司董事會(huì)秘書(shū)

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管公司產(chǎn)品部

　　C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　D. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司工會(huì)主席

　　答案：C

　　18.在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()

　　A.托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、募集申請(qǐng)報(bào)告

　　C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請(qǐng)報(bào)告

　　D.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

　　答案：D

　　19.關(guān)于基金管理人對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

　　B. 了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度

　　C. 了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力

　　D. 了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺(tái)建設(shè)情況

　　答案：A

　　20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開(kāi)始募集的日期應(yīng)為()

　　A. 2019年2月28日

　　B. 2018年5月31日

　　C. 2018年8月31日

　　D. 2018年3月31日

　　答案：C

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