1、( )不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的要求。

　　A、支持基金銷售適用性原則

　　B、保障基金投資人資金流動(dòng)性的安全

　　C、能夠?yàn)榻灰姿�提供監(jiān)控信息

　　D、具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

　　C

　　《規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則，并且滿足以下六方面的要求：

　　(1)具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能;

　　(2)具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制;

　　(3)保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性;

　　(4)具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制;

　　(5)支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用;

　　(6)具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制;能夠?yàn)橹袊�證監(jiān)會(huì)提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

　　綜上所述，不需要為交易所提供監(jiān)控信息，畢竟大多數(shù)基金(開放式基金)是非上市基金，不需要與交易所打交道。

　　2、預(yù)測(cè)股票未來收益率的準(zhǔn)確性越低，積極的股票風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性()。

　　A、越低

　　B、不受影響

　　C、不能判斷

　　D、越高

　　A

　　3、債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益( )。

　　A、高于某個(gè)特定指數(shù)的收益

　　B、與市場(chǎng)平均收益相同C、與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同

　　D、高于市場(chǎng)平均收益

　　C

　　4、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的( )。

　　A、轉(zhuǎn)換

　　B、轉(zhuǎn)托管

　　C、贖回

　　D、申購

　　A

　　解析：開放式基金須對(duì)基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

　　5、若不允許賣空，在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，由不完全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)證券A和風(fēng)險(xiǎn)證券B構(gòu)建的證券組合一定位于( )。

　　A、A和B的組合線的延長(zhǎng)線上

　　B、連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

　　C、連續(xù)A和B的一條連線曲線上

　　D、連接A和B的直線上

　　C

　　6、一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為( )。

　　A、1--2年

　　B、3--5年

　　C、6--8年

　　D、9--10年

　　B

　　7、我國開放式基金的存續(xù)期為( )

　　A、5年

　　B、15年

　　C、15年-50年

　　D、一般無期限

　　D

　　解析：開放式基金一般無固定存續(xù)期限。

　　8、為了增加募集規(guī)模而采取的措施中，不應(yīng)包括( )。

　　A、最先認(rèn)購基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn)

　　B、醒目宣傳投資業(yè)績(jī)

　　C、根據(jù)不同認(rèn)購基金的金額采取不同的認(rèn)購費(fèi)率

　　D、密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)

　　A

　　9、關(guān)于無差異曲線，以下說法正確的是( )。

　　A、無差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線

　　B、不同的投資者具有不同的無差異曲線

　　C、無差異曲線越平坦，投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越強(qiáng)烈

　　D、風(fēng)險(xiǎn)愛好者的無差異曲線呈水平狀態(tài)

　　B

　　10、基金績(jī)效衡量的意義在于( )。

　　A、為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)

　　B、防止基金公司內(nèi)幕交易

　　C、為托管人的監(jiān)督提供參考

　　D、幫助基金公司進(jìn)行信息披露

　　A

　　11、目前，在我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由( )在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳 20%的個(gè)人所得稅。

　　A、發(fā)行債券的企業(yè)

　　B、基金管理人

　　C、上市公司

　　D、發(fā)起人

　　A

　　解析：目前，在我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳 20%的個(gè)人所得稅。

　　12、依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響( )小數(shù)點(diǎn)后第五位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　A、基金所有者權(quán)益

　　B、基金份額凈值

　　C、基金資產(chǎn)總值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　B

　　解析：依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　13、以投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行資產(chǎn)配置，對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求( )。

　　A、適中

　　B、較低

　　C、不確定

　　D、較高

　　D

　　解析：投資組合保險(xiǎn)策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求較高 。

　　14、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡(jiǎn)單凈值收益率為( )。

　　A、13.64%

　　B、33.66%

　　C、18.18%

　　D、22.73%

　　D

　　解析：(1.3-1.1+0.5/10)/1.1=22.73%

　　15、代銷是一種通過中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式，我國不屬于這一銷售模式的是 ( )。

　　A、通過基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行銷售

　　B、通過投顧公司的財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行的銷售

　　C、通過銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售

　　D、通過證券公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售

　　A

　　解析：“通過基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售”屬于基金公司的銷售，屬于直銷方式。