16、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( )時(shí)，為巨額贖回。

　　A、10%

　　B、8%

　　C、3%

　　D、5%

　　A

　　17、關(guān)于證券投資基金投資收益歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B、基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　C、基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　D、基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

　　D

　　18、以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的( )。

　　A、采用投資組合保險(xiǎn)策略

　　B、在任意時(shí)點(diǎn)保證投資者本金安全

　　C、保證投資者投資到期至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào)

　　D、投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào)

　　B

　　19、托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí)，都制訂了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該 系列辦法和制度的是( )。

　　A、印章使用管理規(guī)定

　　B、證券投資基金托管業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法

　　C、證券投資基金股票池管理辦法

　　D、證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定

　　C

　　20、關(guān)于投資組合理論，以下敘述正確的是( )。

　　A、馬科維茨的投資組合理論將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，非常重視系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的作用

　　B、投資組合理論說(shuō)明，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并不是組合中各個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單線性組合，而是在很大程 度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系

　　C、投資組合理論提出了證券市場(chǎng)線的概念

　　D、投資組合理論是以均值-貝塔系數(shù)分析為基礎(chǔ)的理論

　　B

　　21、目前，我國(guó)封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于( )。

　　A、當(dāng)日

　　B、次日

　　C、前一日

　　D、前二日

　　C

　　22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣( )基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、1億元

　　B

　　23、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是( )。

　　A、在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

　　B、強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

　　C、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書等信息的披露

　　D、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　B

　　24、以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇( )。

　　A、增發(fā)新股

　　B、支付管理費(fèi)

　　C、A股交易

　　D、支付贖回款

　　C

　　25、根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，在基金投資決策中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的( )。

　　A、交易部

　　B、投資部

　　C、投資決策委員會(huì)

　　D、研究部

　　B

　　解析：根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，在基金投資決策中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的投資部。

　　26、增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是( )。

　　A、追求資本增值

　　B、較多考慮當(dāng)前收益

　　C、追求穩(wěn)定的當(dāng)前收入

　　D、既注重資本增值又注重當(dāng)期收益

　　A

　　解析：增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是追求資本增值;較多考慮當(dāng)前收益、追求穩(wěn)定的當(dāng)前收入屬于收入型基金的投資目標(biāo);既注重資本增值又注重當(dāng)期收益屬于平衡型基金的目標(biāo)。

　　27、對(duì)于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，當(dāng)它們之間的相關(guān)系數(shù)為( )時(shí)，能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、0

　　B、1

　　C、0.5

　　D、-1

　　D

　　解析：相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，兩種證券構(gòu)成的資產(chǎn)組合能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)。

　　28、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)來(lái)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是( )。

　　A、夏普指數(shù)法

　　B、詹森指數(shù)法

　　C、特雷諾指數(shù)法

　　D、信息比率法

　　A

　　29、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除貨幣市場(chǎng)基金外，基金收益分配默認(rèn)的方式是( )。

　　A、直接分配基金份額

　　B、固定紅利

　　C、現(xiàn)金分紅

　　D、分紅再投資

　　C

　　30、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　B、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　C、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　D、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　C

　　解析：基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)共同核準(zhǔn)，托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。

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