1、下列關(guān)于宣傳推介材料報(bào)送內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明、基金宣傳推介材料

　　B. 基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

　　C. 基金管理人銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

　　D. 基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)

　　2、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在( )方面的披露義務(wù)。

　　A. 基金份額持有人大會(huì)

　　B. 基金份額變化信息

　　C. 基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

　　D. 基金份額持有信息

　　3、( )賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。

　　A. 《證券投資基金管理辦法》

　　B. 《證券投資基金法》

　　C. 《開(kāi)放式證券投資基金辦法》

　　D. 《證券法》

　　4、基金管理公司變更持有( )以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A. 1%

　　B. 3%

　　C. 5%

　　D. 10%

　　5、( )是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)

　　會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B. 證券公司

　　C. 基金管理公司

　　D. 基金投資顧問(wèn)

　　6、( )是指基金管理公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 相互制約原則

　　7、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括( )。

　　A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　B. 審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

　　C. 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D. 決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　8、傘形基金的優(yōu)點(diǎn)不包括( )。

　　A. 簡(jiǎn)化管理

　　B. 降低成本

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)較小

　　D. 強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　9、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò) 0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A. 當(dāng)日

　　B. 2 日

　　C. 3 日

　　D. 7 日

　　10、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 會(huì)員大會(huì)

　　B. 股東大會(huì)

　　C. 投資決策機(jī)構(gòu)

　　D. 監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

　　11、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于( )。

　　A. 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

　　B. 上層建筑

　　C. 自我約束

　　D. 強(qiáng)制手段

　　12、投資者進(jìn)行 ETF 證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有( )。

　　A. 滬、深 B 股或 H 股證券賬戶

　　B. 開(kāi)放式基金賬戶

　　C. 滬、深A(yù) 股證券賬戶

　　D. 封閉式基金賬戶

　　13、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)

　　B. 開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

　　C. 封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按 1 元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　D. 封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　14、目前，居民理財(cái)?shù)闹饕�方式是貨幣�?chǔ)蓄和( )。

　　A. 融資

　　B. 籌資

　　C. 投資

　　D. 基金

　　15、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售

　　B. 基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案

　　C. 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

　　D. 基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)