11.下列屬于債券組合管理中跟蹤誤差來源的是(　　)。

　　A.建立指數(shù)化組合的交易成本

　　B.指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的區(qū)別

　　C.建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差

　　D.建立指數(shù)化組合的時(shí)間點(diǎn)與指數(shù)組成債券的到期期限不協(xié)調(diào)

　　12.要衡量債券的流通性價(jià)值，需要結(jié)合債券市場(chǎng)的具體情況，將(　　)等相似債券的收益率水平進(jìn)行比較，得出近似值，然后通過觀察債券市場(chǎng)的波動(dòng)情況不斷加以修正。

　　A.債券久期

　　B.期限結(jié)構(gòu)

　　C.債券信用等級(jí)

　　D.債券凸性

　　13.稅收對(duì)債券投資收益影響的主要途徑包括(　　)。

　　A.現(xiàn)金流的形式

　　B.現(xiàn)金流的時(shí)間特征

　　C.現(xiàn)金流的回收期

　　D.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同

　　14.以下關(guān)于債券風(fēng)險(xiǎn)說法正確的是(　　)。

　　A.在利率走低時(shí)，再投資收益率就會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大

　　B.內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)通過公司的運(yùn)營效率得到體現(xiàn)

　　C.未預(yù)期的通貨膨脹使債券投資的收益率產(chǎn)生波動(dòng)，在通貨膨脹加速的情況下，將使債券投資者的實(shí)際收益率降低

　　D.由于市場(chǎng)利率是用以計(jì)算債券現(xiàn)值折現(xiàn)率的一個(gè)組成部分。所有證券價(jià)格趨于與利率水平變動(dòng)正向運(yùn)動(dòng)

　　15.債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　16.基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括(　　)。

　　A.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　B.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于3%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

　　C.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)

　　D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　17.反映股票基金投資業(yè)績(jī)的指標(biāo)有(　　)。

　　A.已實(shí)現(xiàn)收益

　　B.凈值增長(zhǎng)率

　　C.基金分紅

　　D.貝塔值

　　18.常見的股票投資風(fēng)格管理模式包括(　　)。

　　A.消極型股票投資風(fēng)格管理模式

　　B.大型資本股票投資風(fēng)格管理模式

　　C.積極型股票投資風(fēng)格管理模式

　　D.混合型資本股票投資風(fēng)格管理模式

　　19.積極型股票投資戰(zhàn)略主要包括(　　)。

　　A.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　B.市場(chǎng)異常投資策略

　　C.以價(jià)格分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　D.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　20.構(gòu)建股票投資組合的原因包括(　　)。

　　A.降低證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.驗(yàn)證市場(chǎng)有效性理論

　　C.拓展股票投資組合理論

　　D.實(shí)現(xiàn)證券投資收益最大化