31.基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括( )。

　　A.有效性原則

　　B.相互依賴原則

　　C.成本效應(yīng)原則

　　D.健全性原則

　　答案：B

　　32.關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)，以下表述錯誤的是( )。

　　A.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購時不收取認(rèn)購費(fèi)

　　B.認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息需收取認(rèn)購費(fèi)

　　C.后端收費(fèi)模式的認(rèn)購費(fèi)率隨投資時間的延長而遞減

　　D.不同的認(rèn)購金額可以設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率

　　答案：B

　　33.我國目前只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理公司

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管銀行

　　答案：B

　　34.以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是( )。 Ⅰ、基金資產(chǎn)保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、會計(jì)核算 Ⅳ、投資運(yùn)作監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　35.基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　36.開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　答案：B

　　37.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：D

　　38.按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括( )。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.開放型基金

　　D.有限合伙型基金

　　答案：C

　　39.目前可申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　答案：C

　　40.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長期保存。

　　A.即時保存;本地備份

　　B.即時保存;異地備份

　　C.定期保存;本地備份

　　D.定期保存;異地備份

　　答案：B

　　41.以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是( )。

　　A.內(nèi)置和外置兼有的“混合”模式

　　B.委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　C.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　答案：B

　　42.我國分級基金的募集包括( )和( )兩種方式。

　　A.合并募集;分開募集

　　B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

　　C.直銷募集;分銷募集

　　D.場內(nèi)募集;場外募集

　　答案：A

　　43.關(guān)于開放式基金巨額贖回，以下描述不正確的是( )。

　　A.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定部分延遲贖回

　　B.單個開放日基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%為巨額贖回

　　C.單個開放日基金凈額贖回申請超過基金總份額10%時，為巨額贖回

　　D.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請

　　答案：B

　　44.關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，以下表述正確的是( )。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估

　　B.基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)服務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明

　　C.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級至少分為4個等級

　　D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果不能作為銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

　　答案：B

　　45.下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中，錯誤的是( )。

　　A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

　　B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　　C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集

　　D.禁止挪用

　　答案：A

　　46.證券投資基金的運(yùn)作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的( )。

　　A.管理人、托管人和持有人

　　B.發(fā)起人、管理人和持有人

　　C.受益人、管理人和持有人

　　D.托管人、發(fā)起人和持有人

　　答案：A

　　47.下列不屬于公募基金特征的是()。

　　A.主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶

　　B.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　C.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定

　　D.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　答案：A