16.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A. 通過(guò)不同的產(chǎn)品對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

　　B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

　　C. 能夠滿(mǎn)足投資者多樣化的投資需求

　　D. 能夠促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行有效的資源配置

　　答案：B

　　17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)獨(dú)立性規(guī)定的是()

　　A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司董事會(huì)秘書(shū)

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管公司產(chǎn)品部

　　C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人同時(shí)分管監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　D. 合規(guī)負(fù)責(zé)人兼任公司工會(huì)主席

　　答案：C

　　18.在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()

　　A.托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)、募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、募集申請(qǐng)報(bào)告

　　C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請(qǐng)報(bào)告

　　D.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

　　答案：D

　　19.關(guān)于基金管理人對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

　　B. 了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶(hù)管理制度

　　C. 了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力

　　D. 了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺(tái)建設(shè)情況

　　答案：A

　　20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開(kāi)始募集的日期應(yīng)為()

　　A. 2019年2月28日

　　B. 2018年5月31日

　　C. 2018年8月31日

　　D. 2018年3月31日

　　答案：C

　　21.關(guān)于普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者，以下說(shuō)法正確的是()

　　A. 專(zhuān)業(yè)投資者必須是法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

　　B. 符合轉(zhuǎn)化條件的專(zhuān)業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需書(shū)面告知基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　C. 自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機(jī)構(gòu)

　　D. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自動(dòng)將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者

　　答案：B

　　22.基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括() Ⅰ經(jīng)審計(jì)的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 Ⅱ基金托管人報(bào)告 Ⅲ基金管理人報(bào)告 Ⅳ更新的基金合同

　　A. ⅠⅢⅣ

　　B. ⅠⅡⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅢ

　　D. ⅡⅢⅣ

　　答案：C

　　23.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.公司研究部門(mén)負(fù)責(zé)人

　　C.分管投資的高級(jí)管理人員

　　D.基金會(huì)計(jì)

　　答案：D

　　24.關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是( )。

　　A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

　　B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　C.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

　　答案：D

　　25.根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類(lèi)不包括( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券基金

　　B.金融債券基金

　　C.政府債券基金

　　D.企業(yè)債券基金

　　答案：A

　　26.《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)()。

　　A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

　　B.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

　　C.只能由基金管理人辦理

　　D.只能由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理

　　答案：A

　　27.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)

　　B.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效的，認(rèn)購(gòu)資金將退回投資者資金賬戶(hù)

　　C.投資人辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款

　　D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷(xiāo)

　　答案：C

　　28.以下不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是()。

　　A.金融工具

　　B.金融交易的組織方式

　　C.市場(chǎng)參與者

　　D.外部環(huán)境

　　答案：D

　　29.關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)的前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，以下表述正確的是()

　　A.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

　　B.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式，均可根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

　　C.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率;后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

　　D.前端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，后端收費(fèi)方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

　　答案：D

　　30下列屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是()。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　B.基金募集的目的和基金名稱(chēng)

　　C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　D.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

　　答案：A