2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題及答案（十）

　　第1 題

　　關(guān)于公開募集基金，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公開募集基金需報(bào)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)后才可以開始募集

　　B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，托管人托管

　　C.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

　　D.公開募集基金持有人數(shù)不得低于200 人

　　A

　　解析：基金募集申請(qǐng)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后才可以開始募集�；�金產(chǎn)品現(xiàn)在實(shí)行的是注冊(cè)制，不是核準(zhǔn)制。

　　第2 題

　　下列證券具有到期日的是( )。

　　A.普通股

　　B.優(yōu)先股

　　C.債券

　　D.存托憑證

　　C

　　解析：。存托憑證(DepositoryReceipts,簡(jiǎn)稱DR〕，又稱存券收據(jù)或存股證，是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國(guó)公司股票。ABD都是權(quán)益類證券，權(quán)益類證券一般不具有到期日。

　　第3 題

　　下列不屬于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是( )。

　　A.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

　　B.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

　　C.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　D

　　解析：開放式式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。

　　第4 題

　　證券投資基金的主要投資方向是( )。

　　A.農(nóng)業(yè)

　　B.工業(yè)

　　C.信息產(chǎn)業(yè)

　　D.有價(jià)證券

　　D

　　證券投資基金的主要投資方向是有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　第5 題

　　基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由( )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　A.中央銀行或財(cái)政部

　　B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

　　C

　　解析：基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　第6 題

　　下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是( )。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)際市場(chǎng)

　　C.公募基金可以投資于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)

　　D.QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)

　　D

　　公募基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)。

　　第7 題

　　甲在擔(dān)任基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在其他公司做證券研究工作的同學(xué)供其參考。這種行為違反了( )職業(yè)道德要求。

　　A.保守秘密

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客戶至上

　　D.內(nèi)幕交易

　　A

　　第8 題

　　下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

　　A

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。

　　第9 題

　　下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段

　　B.道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

　　C.道德在約束力上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

　　D.法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

　　C

　　法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用。

　　第10 題

　　關(guān)于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的是( )。

　�、�.開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

　　Ⅱ.開放式基金存續(xù)期限不確定，理論上可以無期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定

　�、�.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場(chǎng)行情變化，相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)

　�、�.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6 個(gè)月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C

　　開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值;封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　第11 題

　　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立

　　D.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D

　　ABC是基金托管人職責(zé)。

　　第12題

　　“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”也稱為(D)。

　　A.適度監(jiān)管

　　B.高效監(jiān)管

　　C.依法監(jiān)管

　　D.審慎監(jiān)管

　　D

　　“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”也稱為審慎監(jiān)管。

　　第13題

　　下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中，錯(cuò)誤的是(B)。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.T日買入的LOF基金份額，當(dāng)日即可在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額

　　投資者T日買入的LOF基金份額，T+1日即可在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　第14題

　　投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于(D)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權(quán)基金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D.另類投資基金

　　所謂另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券和現(xiàn)金之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、對(duì)沖基金、私人股本基金、大宗商品、藝術(shù)品等。

　　第15題

　　以下貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是(C)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括：

　　(1)股票;

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券;

　　(3)剩余期限超過397 天的債券;

　　(4)信用等級(jí)在AAA 級(jí)以下的企業(yè)債券;

　　(5)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1 級(jí)或相當(dāng)于A-1 級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;

　　(6)流通受限的證券;

　　(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。