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第16題
(D)是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合,用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),尤其是財務(wù)信息交換的最新公認標準和技術(shù)。
A.QDII
B.QFII
C.ETF
D.XBRL
XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合,用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),尤其是財務(wù)信息交換的最新公認標準和技術(shù)。
第17題
我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(D)周歲。
A.16~60
B.16~70
C.18~60
D.18~70
第18題
傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(C)。
A.產(chǎn)品
B.價格
C.規(guī)模
D.促銷
傳統(tǒng)4Ps理論包括產(chǎn)品、價格、渠道、促銷,簡稱4ps。
第19題
巨額贖回風(fēng)險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(B)時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
巨額贖回風(fēng)險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
第20題
協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于(B)。
A.基金客戶售前服務(wù)
B.基金客戶售中服務(wù)
C.基金客戶售后服務(wù)
D.基金客戶理財服務(wù)
JP159。售中服務(wù)售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括:協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。
第21題
下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是(B)。
Ⅰ.外部環(huán)境
Ⅱ.事項識別
、.風(fēng)險評估
、.控制活動
Ⅴ.風(fēng)險應(yīng)對
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
JP174。COSO風(fēng)險管理框架把風(fēng)險管理的要素分為八個:內(nèi)部環(huán)境、目標制定、事件識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險反應(yīng)、控制活動、信息與溝通、行為監(jiān)督。
第22題
內(nèi)部控制的(A)是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
JP177。成本效益原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
第23題
合規(guī)管理部門對(D)負責(zé)。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責(zé)。
第24題
在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時,應(yīng)建立( ),在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。
A.投資決策授權(quán)制度
B.業(yè)務(wù)交流制度
C.投資風(fēng)險評估與管理制度
D.實質(zhì)性審查制度
C
解析:在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時,應(yīng)建立投資風(fēng)險評估與管理制度,在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。
第25題
目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括(D)。
A.封閉式基金
B.上市開放式基金
C.交易型開放式指數(shù)基金
D.分級基金母份額
目前,披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金LOF和交易型開放式指數(shù)基金ETF以及分級基金子份額。
第26題
基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(C)原則。
A.協(xié)調(diào)性
B.專業(yè)性
C.及時性
D.客觀性
合規(guī)管理的基本原則包括:獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性、協(xié)調(diào)性。
第27題
關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準入條件,以下錯誤的是(B)。
A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定應(yīng)急處理措施的管理制度
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險管理制度
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立投資人風(fēng)險承受能力的評價體系
D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定反洗錢內(nèi)部控制制度
第28題
基金招募說明書應(yīng)披露的信息不包括(D)。
A.業(yè)績比較基準
B.風(fēng)險收益特征
C.投資策略
D.收益預(yù)期
招募說明書的主要披露事項:
(1)招募說明書摘要
(2)招募說明書申請的核準文件名名稱和核準日期
(3)基金管理人、基金托管人的基金基本情況
(4)基金份額的發(fā)售日期、發(fā)售價格、費用和期限
(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)的名稱
(6)基金申購、贖回的場所、時間、程序數(shù)額與價格,拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延續(xù)支付、巨額贖回的安排等
(7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制
(8)基金投產(chǎn)的估值
(9)基金管理人、基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式
(10)基金認購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)會費的費率水平、計算公式、收取方式
(11)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所
(12)風(fēng)險警示內(nèi)容
(13)基金合同和基金托管人協(xié)議的內(nèi)容摘要
第29題
《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)(D)。
A.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理
B.只能由基金管理人辦理
C.只能由銷售機構(gòu)辦理
D.可以由基金管理人辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理
JP31。《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。
第30題
下列有關(guān)債券種類的說法,錯誤的是(C)。
A.按發(fā)行主體分類,債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等
B.按債券持有人收益方式分類,債券可分為固定利率債券、浮動利率債券等
C.按計息和付息方式分類,債券可分為高息債券和低息債券
D.按償還期限分類,債券可分為短期債券、中期債券和長期債券
按計息和付息方式分類,債券可分為息票債券和貼現(xiàn)債券。
初級會計職稱中級會計職稱經(jīng)濟師注冊會計師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計師審計師高級會計師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價格鑒證師統(tǒng)計資格從業(yè)
一級建造師二級建造師二級建造師造價工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價土地登記代理公路造價師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會工作者司法考試職稱計算機營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級職稱執(zhí)業(yè)護士初級護師主管護師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論