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      2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題及答案(十)_第2頁

      來源:華課網(wǎng)校  [2018年12月30日] 【

        第16題

        (D)是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合,用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),尤其是財務(wù)信息交換的最新公認標準和技術(shù)。

        A.QDII

        B.QFII

        C.ETF

        D.XBRL

        XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合,用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),尤其是財務(wù)信息交換的最新公認標準和技術(shù)。

        第17題

        我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(D)周歲。

        A.16~60

        B.16~70

        C.18~60

        D.18~70

        第18題

        傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(C)。

        A.產(chǎn)品

        B.價格

        C.規(guī)模

        D.促銷

        傳統(tǒng)4Ps理論包括產(chǎn)品、價格、渠道、促銷,簡稱4ps。

        第19題

        巨額贖回風(fēng)險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(B)時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

        A.7%

        B.10%

        C.30%

        D.45%

        巨額贖回風(fēng)險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

        第20題

        協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于(B)。

        A.基金客戶售前服務(wù)

        B.基金客戶售中服務(wù)

        C.基金客戶售后服務(wù)

        D.基金客戶理財服務(wù)

        JP159。售中服務(wù)售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括:協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

        第21題

        下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是(B)。

        Ⅰ.外部環(huán)境

        Ⅱ.事項識別

       、.風(fēng)險評估

       、.控制活動

        Ⅴ.風(fēng)險應(yīng)對

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

        C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        JP174。COSO風(fēng)險管理框架把風(fēng)險管理的要素分為八個:內(nèi)部環(huán)境、目標制定、事件識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險反應(yīng)、控制活動、信息與溝通、行為監(jiān)督。

        第22題

        內(nèi)部控制的(A)是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

        A.成本效益原則

        B.有效性原則

        C.獨立性原則

        D.相互制約原則

        JP177。成本效益原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

        第23題

        合規(guī)管理部門對(D)負責(zé)。

        A.監(jiān)事會

        B.董事會

        C.督察長

        D.總經(jīng)理

        合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責(zé)。

        第24題

        在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時,應(yīng)建立( ),在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

        A.投資決策授權(quán)制度

        B.業(yè)務(wù)交流制度

        C.投資風(fēng)險評估與管理制度

        D.實質(zhì)性審查制度

        C

        解析:在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時,應(yīng)建立投資風(fēng)險評估與管理制度,在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

        第25題

        目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括(D)。

        A.封閉式基金

        B.上市開放式基金

        C.交易型開放式指數(shù)基金

        D.分級基金母份額

        目前,披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金LOF和交易型開放式指數(shù)基金ETF以及分級基金子份額。

        第26題

        基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(C)原則。

        A.協(xié)調(diào)性

        B.專業(yè)性

        C.及時性

        D.客觀性

        合規(guī)管理的基本原則包括:獨立性、客觀性、公正性、專業(yè)性、協(xié)調(diào)性。

        第27題

        關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準入條件,以下錯誤的是(B)。

        A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定應(yīng)急處理措施的管理制度

        B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險管理制度

        C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立投資人風(fēng)險承受能力的評價體系

        D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定反洗錢內(nèi)部控制制度

        第28題

        基金招募說明書應(yīng)披露的信息不包括(D)。

        A.業(yè)績比較基準

        B.風(fēng)險收益特征

        C.投資策略

        D.收益預(yù)期

        招募說明書的主要披露事項:

        (1)招募說明書摘要

        (2)招募說明書申請的核準文件名名稱和核準日期

        (3)基金管理人、基金托管人的基金基本情況

        (4)基金份額的發(fā)售日期、發(fā)售價格、費用和期限

        (5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)的名稱

        (6)基金申購、贖回的場所、時間、程序數(shù)額與價格,拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延續(xù)支付、巨額贖回的安排等

        (7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制

        (8)基金投產(chǎn)的估值

        (9)基金管理人、基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式

        (10)基金認購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)會費的費率水平、計算公式、收取方式

        (11)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所

        (12)風(fēng)險警示內(nèi)容

        (13)基金合同和基金托管人協(xié)議的內(nèi)容摘要

        第29題

        《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)(D)。

        A.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理

        B.只能由基金管理人辦理

        C.只能由銷售機構(gòu)辦理

        D.可以由基金管理人辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

        JP31。《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

        第30題

        下列有關(guān)債券種類的說法,錯誤的是(C)。

        A.按發(fā)行主體分類,債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等

        B.按債券持有人收益方式分類,債券可分為固定利率債券、浮動利率債券等

        C.按計息和付息方式分類,債券可分為高息債券和低息債券

        D.按償還期限分類,債券可分為短期債券、中期債券和長期債券

        按計息和付息方式分類,債券可分為息票債券和貼現(xiàn)債券。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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