16、基金管理人應(yīng)通過(　)來控制業(yè)務(wù)活動的運作。

　　A、授權(quán)控制

　　B、垂直領(lǐng)導(dǎo)

　　C、逐級審批

　　D、扁平管理

　　17、公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的(　)，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，實行重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進行物理隔離。

　　A、崗位輪換制度

　　B、崗位分離制度

　　C、崗位組合制度

　　D、崗位審查制度

　　18、在內(nèi)部控制的基本要素中，控制環(huán)境不包括(　)。

　　A、經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

　　B、公司治理結(jié)構(gòu)

　　C、員工道德素質(zhì)

　　D、社會經(jīng)濟環(huán)境

　　19、(　)是基金管理人為了保護其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。

　　A、內(nèi)部控制機制

　　B、內(nèi)部控制制度

　　C、內(nèi)部檢查制度

　　D、風(fēng)險監(jiān)控機制

　　20、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時性原則

　　B、全面性原則

　　C、審慎性原則

　　D、適時性原則

　　21、(　)要求內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。

　　A、全面性原則

　　B、合法、合規(guī)性原則

　　C、審慎性原則

　　D、適時性原則

　　22、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、內(nèi)控目標(biāo)

　　B、內(nèi)控原則

　　C、控制人員構(gòu)成

　　D、控制環(huán)境

　　23、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定

　�、�.建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定

　�、�.客戶投訴得到及時、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?/P>

　�、�.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，關(guān)于銷售業(yè)務(wù)控制，以下說法錯誤的是(　)。

　　A、宣傳推介材料必須經(jīng)過審核

　　B、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請不需要客戶的合理授權(quán)

　　C、客戶開戶資料符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定

　　D、客戶投訴得到及時、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?/P>

　　25、研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀

　�、�.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

　　Ⅲ.建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫

　�、�.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括(　)。

　　A、基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

　　B、公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

　　C、建立科學(xué)的交易績效評價體系

　　D、投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄

　　27、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循(　)原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

　　A、安全性、及時性、可操作性

　　B、實用性、高效性，穩(wěn)定性

　　C、安全性、實用性、可操作性

　　D、及時性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性

　　28、下列關(guān)于會計系統(tǒng)控制的表述，錯誤的是(　)。

　　A、公司應(yīng)當(dāng)明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責(zé)，為了節(jié)約成本，需要相互監(jiān)督的崗位也可以由一人獨自操作全過程

　　B、公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算

　　C、保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立

　　D、各基金會計核算應(yīng)當(dāng)獨立于公司會計核算

　　29、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對(　)負(fù)責(zé)。

　　A、管理層

　　B、經(jīng)營層

　　C、董事會

　　D、監(jiān)事會