16、關(guān)于投資品種的估值，以下說法錯誤的是(　)。

　　A、交易所上市的股指期貨以當(dāng)日結(jié)算價估值

　　B、交易所上市的可轉(zhuǎn)債按第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值

　　C、交易所上市的股票和權(quán)證都以當(dāng)日交易所掛牌的市價估值

　　D、交易所上市的資產(chǎn)支持證券品種按成本估值

　　17、關(guān)于交易所停止交易等非流通品種的基金估值的說法錯誤的是(　)。

　　A、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值

　　B、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價低于配股價，按收盤價估值

　　C、對于停止交易但未行權(quán)的權(quán)證，一般采用估值技術(shù)確定公允價值

　　D、對于因重大特殊事項而長期停牌股票的估值，需要按估值基本原則判斷是否采用估值技術(shù)

　　18、投資于全國銀行間債券市場交易的債券的基金，采用(　)確定其公允價值。

　　A、市價

　　B、當(dāng)日收盤價

　　C、第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價格

　　D、交易所上市交易的同一債券的市價

　　19、當(dāng)基金估值或份額凈值計價錯誤率達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的(　)時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　A、0.05%

　　B、0.1%

　　C、0.25%

　　D、0.5%

　　20、當(dāng)基金估值或份額凈值計價錯誤率達(dá)到(　)的(　)時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機構(gòu)備案。

　　A、基金資產(chǎn)凈值;0.25%

　　B、基金份額凈值;0.5%

　　C、基金資產(chǎn)凈值;0.5%

　　D、基金份額凈值;0.25%

　　21、下列各情形中，不會導(dǎo)致基金暫停估值的是(　)。

　　A、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或其他原因暫停營業(yè)時

　　B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時

　　C、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　　D、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，損害基金管理人利益而不能評估基金資產(chǎn)時

　　22、一般情況下，QDII基金份額凈值計算并披露的頻率為(　)。

　　A、每個工作日披露

　　B、至少每周披露兩次

　　C、至少每周披露一次

　　D、至少每月披露一次

　　23、關(guān)于QDII基金份額凈值估值規(guī)定的說法不正確的是(　)。

　　A、流動性受限的證券估值可以參照國際會計準(zhǔn)則進行

　　B、衍生品的估值可以參照國際會計準(zhǔn)則進行

　　C、境內(nèi)機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)合理確定封閉式基金資產(chǎn)價格的選取時間，并在招募說明書和基金合同中載明

　　D、開放式基金凈值及申購贖回價格的具體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明，并明確小數(shù)點后的位數(shù)

　　24、關(guān)于基金費用的說法不正確的是(　)。

　　A、基金管理費由基金資產(chǎn)承擔(dān)

　　B、與基金有關(guān)的信息披露費用都可以從基金財產(chǎn)中列支

　　C、銷售服務(wù)費可從基金財產(chǎn)中列支

　　D、基金轉(zhuǎn)換費由基金投資者自己承擔(dān)

　　25、目前，我國貨幣市場基金管理費率通常不高于(　)。

　　A、0.33%

　　B、0.67%

　　C、1%

　　D、1.50%

　　26、目前，我國股票型封閉式基金托管費一般按基金資產(chǎn)凈值的(　)的比例計提。

　　A、0.10%

　　B、0.25%

　　C、0.33%

　　D、1.5%

　　27、假設(shè)某股票型封閉式基金6月10日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，6月11日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的托管費率為0.25%，該年實際天數(shù)為365天。則該基金6月11日應(yīng)計提的托管費為(　)元。

　　A、2397.26

　　B、2405.82

　　C、3215.35

　　D、4123.08

　　28、假設(shè)某證券投資基金2015年12月2日基金資產(chǎn)凈值為36500萬元，12月3日基金資產(chǎn)凈值為36800萬元，該基金的基金管理費率為1.0%，則該基金12月3日應(yīng)計提的管理費為(　)元。

　　A、10000

　　B、10027

　　C、3650

　　D、3660

　　29、目前，我國證券投資基金管理費一般按(　)的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。

　　A、前二日

　　B、前一日

　　C、當(dāng)日

　　D、次日

　　30、下列各項中，不屬于基金銷售服務(wù)費的是(　)。

　　A、支付給銷售機構(gòu)的傭金

　　B、支付給基金管理人的基金營銷廣告費

　　C、支付給基金管理人的促銷活動費

　　D、基金運作費