2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案（10）

　　1、ETF的建倉(cāng)期不超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　2、ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)交易應(yīng)遵循的原則包括(　)。

　�、�.基金上巿首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　Ⅱ.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行

　�、�.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　�、�.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在(　)日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+10

　　4、申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　I.基金合同期限為5年以上

　　II.基金募集金額不低于5億元人民幣

　　III.基金份額持有人不少于2000人

　　IV.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　A、I、II、III

　　B、I、II、III、IV

　　C、I、IV

　　D、II、III、IV

　　5、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定(　)發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

　　A、進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷

　　B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件

　　C、召開(kāi)投資者大會(huì)

　　D、制定發(fā)售方案

　　6、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)(　)四個(gè)步驟。

　　A、申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　B、申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

　　C、申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

　　D、申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

　　7、基金募集期限一般不超過(guò)(　)。

　　A、20天

　　B、1個(gè)月

　　C、3個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為(　)。

　　A、基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　B、基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　C、基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　D、基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　9、對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)(　)。

　　A、10個(gè)工作日

　　B、2 0個(gè)工作日

　　C、2 5個(gè)工作日

　　D、3 0個(gè)工作日

　　10、關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)與開(kāi)放式基金申購(gòu)的差別，下列論述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn);申購(gòu)份額在T+2日之內(nèi)確認(rèn)

　　B、認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)

　　C、認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

　　D、認(rèn)購(gòu)份額在T+2日確認(rèn)，但在封閉期后才能出售;申購(gòu)份額在T+2日確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日便可贖回