參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易場所。在我國，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易場所。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易場所�？偨�(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)�！蹲C券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中國結(jié)算公司)是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查結(jié)算的原則。結(jié)算的原則包括：法人結(jié)算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結(jié)算原則。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查雙邊凈額結(jié)算的概念。雙邊凈額結(jié)算指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查分級結(jié)算制度。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資金結(jié)算。目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查托管人結(jié)算模式。采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有證券投資基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品、證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、QFII基金等。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查券商結(jié)算模式。選項B錯誤，交易結(jié)算資金賬戶只能用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費等用途。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查大宗交易。選項A錯誤，處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報。

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查大宗交易。權(quán)益類證券大宗交易、債券交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00-15:30。

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查固定收益證券綜合電子平臺。在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查回轉(zhuǎn)交易。選項A錯誤，債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查開盤價和收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查除權(quán)與除息。當(dāng)上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查參與人遠程操作平臺系統(tǒng)。對于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天13:00前向中國結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場概述。選項A錯誤，全國銀行間債券市場是以現(xiàn)代遠程計算機系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的場外債券市場，自1997年6月創(chuàng)立發(fā)展至今，已成為我國債券市場非常重要的組成部分，是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的組織體系。中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能

　　21、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的組織體系。銀行間債券市場的中介服務(wù)機構(gòu)主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心(簡稱同業(yè)中心)、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的組織體系。上海清算所主要是為銀行間市場提供以中央對手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。

　　23、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的交易制度。公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的交易制度。結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國人民銀行批準可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的交易品種。債券的交易品種主要有：國債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、商業(yè)銀行債、資產(chǎn)支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據(jù)、國際機構(gòu)債券、政府支持機構(gòu)債券、超短期融資債、同業(yè)存單等

　　26、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查遠期交易。遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天

　　27、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查遠期交易。市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%

　　28、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算的概念。全額結(jié)算也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結(jié)算

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查凈額結(jié)算的概念。凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時間段內(nèi)，對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進行交收

　　30、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查凈額結(jié)算的類型。根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為實時處理交收和批量處理交收

　　31、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的框架。中國外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺

　　32、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項B錯誤，目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種

　　33、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查純?nèi)�過戶。純?nèi)�過戶是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結(jié)算方式

　　34、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查券款對付的概念。券款對付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進行并互為約束條件的一種結(jié)算方式

　　35、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查現(xiàn)券業(yè)務(wù)�，F(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　36、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查質(zhì)押式回購。選項D錯誤，對質(zhì)押式回購交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見券付款或券款對付的結(jié)算方式，到期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券和券款對付的結(jié)算方式

　　37、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購。選項AB錯誤，買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回;選項D錯誤，按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定

　　38、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券遠期交易。選項B錯誤，債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為2～365天

　　39、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因

　　40、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查歐洲主要交易市場。倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年

　　41、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查美洲主要交易市場。納斯達克證券交易所始建于1971年，是一個完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場

　　42、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是全球第二大證券交易所

　　43、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

　　44、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管;(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

　　45、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算方式。交收期靈活

　　46、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費用�；�金通過與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑。基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費、經(jīng)手費、證管費、印花稅等交易成本

　　47、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查傭金。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的3‰

　　48、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查傭金。國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家發(fā)展計劃委員會備案，備案15天內(nèi)無異議實施

　　49、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過戶費。對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)20% (即0.016‰ )向買賣雙方投資者分別收取

　　50、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金

　　51、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過戶費。在深圳市場不向債券ETF收取過戶費

　　52、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查見款付券。采用見款付券方式往往是付券方信用比收券方要好。

　　53、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金公司進行境外證券投資的交易與結(jié)算。QDII基金境外投資流程中的第一步是基金會計在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理。

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