41、下列各交易所中，(　)是一個完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　42、全球第二大證券交易所是(　)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　43、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其服務(wù)，境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)(　)年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于(　)億美元或等值貨幣。

　　A、3;100

　　B、3;50

　　C、5;100

　　D、5;50

　　44、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近(　)年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　45、關(guān)于逐筆全額結(jié)算方式，下列說法正確的是(　)。

　�、�.在交收時點，買賣雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的，完成交收

　　Ⅱ.任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付證券不足的，交收失敗

　�、�.交收期不靈活

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對手方，不提供交收擔(dān)保

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　46、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用中不包括(　)。

　　A、擔(dān)保費

　　B、過戶費

　　C、交易傭金

　　D、證管費

　　47、證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的(　)。

　　A、1‰

　　B、2‰

　　C、3‰

　　D、5‰

　　48、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由(　)制定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　49、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)(　)向買賣雙方投資者分別收取。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、70%

　　50、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有(　)。

　　A、A股

　　B、基金

　　C、可轉(zhuǎn)化債券

　　D、企業(yè)債現(xiàn)貨

　　51、關(guān)于ETF申購/贖回的過戶費，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、在上海市場，ETF申購/贖回時，過戶費按照相應(yīng)組合證券過戶面額的0.5‰向投資者收取

　　B、在深圳市場向債券ETF收取過戶費

　　C、在上海市場，在各ETF成立后3年內(nèi)按正常標(biāo)準(zhǔn)減半征收，且僅對涉及滬市成分股票的ETF收取過戶費

　　D、在深圳市場，ETF申購/ 贖回的過戶費按證券過戶面值的0.25‰向投資者收取

　　52、關(guān)于見款付券的說法，錯誤的是(　)。

　　A、是一種對付券方有利的結(jié)算方式

　　B、采用見款付券方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C、在見款付券結(jié)算方式下，由于付款方資金可能會出現(xiàn)銀行資金在途時間，因此有一個結(jié)算寬限期

　　D、該方式在收券方對付券方比較信賴的情況下可以采用

　　53、QDII基金境外投資流程中的第一步是(　)。

　　A、基金會計在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理

　　B、基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下單給券商

　　C、基金會計接收券商發(fā)送的成交回報

　　D、境外托管行和券商同時將結(jié)算結(jié)果反饋給管理人