2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預測試卷（十一）

　　1. 場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指( )。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺市場

　　A

　　2. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。

　　A.自有資金或證券 買賣證券差價

　　B.客戶資金或證券 手續(xù)費收入

　　C.自有資金或證券 手續(xù)費收入

　　D.客戶資金或證券 買賣證券差價

　　A

　　3. 根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.30%

　　C P204

　　4. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　D

　　5. 證券的( )是證券市場生存的條件。

　　A.流動性

　　B.效率性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.有效性

　　A

　　6. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。 A.虛擬開盤參考價格

　　B.虛擬匹配量

　　C.虛擬未匹配量

　　D.虛擬匹配剩余量

　　B

　　7. 凈價交易以( )成交，( )結(jié)算。

　　A.凈價，凈價

　　B.凈價，全價

　　C.全價，全價

　　D.全價，凈價

　　B

　　8. 合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　C

　　9. 在新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的( )組織搖號抽簽。

　　A.第一個交易日

　　B.第二個交易日

　　C.第三個交易日

　　D.第四個交易日

　　B

　　10. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位進行申報。

　　A.1份

　　B.100份

　　C.1000份

　　D.10000份

　　A