11. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.為客戶提供咨詢服務(wù)

　　C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識

　　D.侵占客戶國債兌付金

　　AD

　　12. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )負(fù)有保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　BCD

　　13. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。

　　A.即時(shí)行情

　　B.各類日報(bào)表

　　C.證券指數(shù)

　　D.證券交易公開信息

　　ACD

　　14. 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣( )。

　　A.期貨

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　BCD

　　15. 證券( )時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期屆滿 B.虧損嚴(yán)重 C.不再具備上市條件 D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足

　　AC

　　16. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。

　　A.特點(diǎn)

　　B.盈利預(yù)期

　　C.投資目標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　ACD

　　17. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有( )

　　A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)

　　B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義

　　C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置

　　D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置

　　ABD

　　18. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有( )。

　　A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.履約金到期歸屬由交易雙方確定

　　C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率

　　D.融資方和融券商方均須繳納履約金

　　CD

　　19. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )

　　A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算

　　C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行

　　ABC

　　20. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。

　　A.按規(guī)定分享投資收益

　　B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.承擔(dān)委托投資的損失

　　D.知情的權(quán)利

　　ABD

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