2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》模擬試卷（五）

　　1、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

　　A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　正確答案： B

　　【解析】《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

　　2、基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。

　　A、投資

　　B、信托

　　C、中介服務(wù)

　　D、控股

　　正確答案： B

　　【解析】基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系。

　　3、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。

　　A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D、基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)()股票基金，預(yù)期收益則要()債券基金。

　　A、高于;高于

　　B、高于;低于

　　C、低于;低于

　　D、低于;高于

　　正確答案： D

　　【解析】混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。

　　5、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同在中國香港的稱謂是()。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資計(jì)劃

　　D、證券投資信托基金

　　正確答案： B

　　【解析】在美國稱為共同基金，在英國和中國香港你為單位信托基金，在歐洲一些國家稱為集合投資基金或集合投資計(jì)劃，在日本和中國臺灣稱為證券投資信托金。

　　6、基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略不包括()。

　　A、產(chǎn)品策略

　　B、價(jià)格策略

　　C、數(shù)量策略

　　D、促銷策略

　　正確答案： C

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略有產(chǎn)品策略、價(jià)格策略、渠道策略以及促銷策略。

　　7、下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是()。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

　　C、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　D、國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

　　正確答案： B

　　【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券;③剩余期限超過397天的債券;④信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;⑤國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;⑥流通受限的證券。

　　8、基金行業(yè)自律管理的方式不包括()。

　　A、通過制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃;大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識

　　B、建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

　　C、加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展

　　D、通過督察長進(jìn)行定期檢查

　　正確答案： D

　　【解析】考察基金行業(yè)自律管理的方式。

　　9、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、3個

　　B、10個

　　C、5個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【解析】其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　10、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，這體現(xiàn)政府監(jiān)管的()。

　　A、全面性

　　B、廣泛性

　　C、強(qiáng)制性

　　D、連續(xù)性

　　正確答案： B

　　【解析】監(jiān)管對象具有廣泛性。政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有校監(jiān)管