11、下面關(guān)于基金的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A、基金托管人保管基金

　　B、基金管理人保管基金

　　C、基金投資者購(gòu)買基金

　　D、中介或代理機(jī)構(gòu)服務(wù)基金

　　正確答案： B

　　【解析】參考證券投資基金運(yùn)作關(guān)系簡(jiǎn)圖。

　　12、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　B、80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基

　　C、以金貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的為貨幣市場(chǎng)基金

　　D、同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金

　　正確答案： A

　　【解析】80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金;80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

　　13、目前我國(guó)公募證券投資基金全部是()，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是()。

　　A、公司型基金;契約型基金

　　B、契約型基金;封閉式基金

　　C、契約型基金;公司型基金

　　D、公司型基金;開放式基金

　　正確答案： C

　　【解析】目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。

　　14、根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制，建立獨(dú)立合規(guī)部門，鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn)的意義不包括()。

　　A、能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能

　　B、使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)

　　C、避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

　　D、避免基金持有人遭受重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制，建立獨(dú)立的合規(guī)部門，鼓勵(lì)和保障合規(guī)門獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn)，使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)合規(guī)管理及其獨(dú)立性具有重要意義。

　　15、客戶服務(wù)中售前服務(wù)的內(nèi)容不包括()

　　A、介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　B、協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)

　　C、開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

　　D、普及基金相關(guān)法律知識(shí)

　　正確答案： B

　　【解析】售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括：介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律知識(shí)：介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn);開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

　　16、封閉式基金的發(fā)售方式是()

　　A、網(wǎng)上發(fā)售

　　B、網(wǎng)上比例配售

　　C、網(wǎng)下金額配售

　　D、網(wǎng)下比例配售

　　正確答案： A

　　【解析】封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理�；�金管理人一般會(huì)選擇證券公司組成承銷團(tuán)代理基金份額的發(fā)售�；�金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

　　17、ETF申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容不包括()。

　　A、最小申購(gòu)

　　B、贖回單位所應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

　　C、現(xiàn)金替代

　　D、基金份額總值

　　正確答案： D

　　【解析】考察ETF申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容。T日申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代。T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。

　　18、基金份額持有人大會(huì)不可以由()提議召集。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金份額持有人

　　D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人、基金托管人和基金份額持有人都可以召集基金份額持有人大會(huì)。

　　19、債券有不同類型，債券基金也會(huì)有不同類型。根據(jù)發(fā)行者的不同，可將債券分為()。

　　A、低級(jí)債券和高級(jí)債券

　　B、企業(yè)債券、政府證券、金融債券

　　C、短期債券、中期債券、長(zhǎng)期債券

　　D、貨幣債券和固定收益?zhèn)��?/P>

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)發(fā)行者的不同，可將債券分為政府債券、企業(yè)債券和金融債券等。

　　20、我國(guó)基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于()的股東。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[25%]

　　D、[50%]

　　正確答案： C

　　【解析】我國(guó)基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。　華課網(wǎng)�；�金從業(yè)資格考試模擬考場(chǎng)整理了往年歷年真題，2018年模擬試題、章節(jié)練習(xí)題，含全真�？肌⒅悄茉茢�(shù)據(jù)、自由組卷、專業(yè)答疑，考生可下載做題，在線體驗(yàn)!

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