2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺練習及答案（8）

　　1(單選題)不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是()。

　　A主動型基金 B被動型基金 C收入型基金 D平衡性基金

　　解析：正確答案”B“

　　不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是被動型基金.

　　2(單選題)關(guān)于保本基金的陳述，正確的有()。

　　A主要投資于股票 B股票投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C只對認購并持有到期的投資保本 D沒有投資風險

　　解析：正確答案”C“

　　保本基金主要投資于債券，A錯誤。股票投資比例一般是15%-50%，B錯誤。保本基金有通貨膨脹風險，D錯誤。

　　3(單選題)基金股票投資組合報告中，重大變動的披露內(nèi)容不包括()。

　　A整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額 B整個報告期內(nèi)賣出股票的收入總額 C期末基金資產(chǎn)組合 D報告期內(nèi)累計買入，累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細

　　解析：正確答案”C“

　　期末基金資產(chǎn)組合屬于年度報告需要披露的內(nèi)容，但不屬于重大變動需要披露的內(nèi)容。

　　4(單選題)不屬于證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施的是()。

　　A責令整改 B取消托管資格 C罰款 D基金托管人職責終止

　　解析：正確答案”C“

　　證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括罰款

　　5(單選題)針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是()。

　　A緣故法、介紹法和陌生拜訪法 B介紹法、緣故法和陌生拜訪法 C緣故法、陌生拜訪法和介紹法 D陌生拜訪法、介紹法和緣故法

　　解析：正確答案”A“

　　針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　6(單選題)世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為()。

　　A投資基金 B單位信托基金 C共同基金 D證券投資信托基金

　　解析：正確答案”C“

　　歐洲國家稱集合投資基金或集合投資計劃，A錯誤;英國和我國香港稱單位信托基金，B錯誤;日本和我國臺灣稱證券投資信托基金，D錯誤。

　　7(單選題)基金的銷售費用不包括()。

　　A申購(認購)費 B銷售服務(wù)費 C中介費 D贖回費

　　解析：正確答案”C“

　　基金銷售費用包括：申購(認購)費、贖回費和銷售服務(wù)費。

　　8(單選題)基金管理人指定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當遵循的原則不包括()。

　　A全面性 B審慎性 C一次性 D適時性

　　解析：正確答案”C“

　　內(nèi)部控制制度的原則包括合法合規(guī)性、全面性、適時性、審慎性。

　　9(單選題)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是()。

　　A年度報告 B季度報告 C月度報告 D半年報告

　　解析：正確答案”A“

　　月度、季度及半年報告都不要求進行審計。

　　10(單選題)與LOF類似，分級基金的認購包括場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。以下有關(guān)分級基金認購方式的說法錯誤的是()。

　　A目前，我國只有深圳證券交易所開辦場內(nèi)認購分級基金份額 B場外認購的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C投資者可以通過基金管理人及其銷售機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場內(nèi)認購基金份額 D場內(nèi)認購的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　解析：正確答案”C“

　　投資者可以通過基金管理人及其銷售機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場外認購分級基金份額，也可以通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認購分級基金份額。