11(單選題)關(guān)于我國(guó)封閉式基金的說(shuō)法，正確的是()。

　　A沒有固定的存續(xù)期限，持有人可以要求贖回 B有固定的存續(xù)期限，期滿后持有人可收回本息 C有固定的存續(xù)期限，持有人可以在市場(chǎng)上變現(xiàn) D沒有固定的存續(xù)期限，持有人可以在市場(chǎng)上變現(xiàn)

　　解析：正確答案”C“

　　封閉式基金期限應(yīng)在5年以上，期滿后可申請(qǐng)延期，目前我國(guó)的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。封閉式基金在證券交易所上市交易，因而可以再市場(chǎng)上變現(xiàn)。封閉式基金的規(guī)模是固定的。

　　12(單選題)以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述錯(cuò)誤的是()。

　　A可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回 B可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回 C可以在相同市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)外)，但是不可以跨市場(chǎng)托管 D是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　解析：正確答案”C“

　　LOF可申購(gòu)贖回(場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外);也可在交易所交易，可跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，C錯(cuò)誤。

　　13(單選題)基金份額持有人的權(quán)利有()。

　　A決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 B轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額 C決定更換基金管理人、基金托管人 D決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　解析：正確答案”B“

　　其他三項(xiàng)都是基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)。

　　14(單選題)在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的要素中，其中內(nèi)部環(huán)境中最重要的是()。

　　A經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好 B全體員工的誠(chéng)信 C管理層組織和開發(fā)員工的方式 D董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

　　解析：正確答案”A“

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　　15(單選題)基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。

　　A交易業(yè)務(wù)控制 B研究業(yè)務(wù)控制 C投資決策控制 D信息披露控制

　　解析：正確答案”D“

　　投資管理業(yè)務(wù)控制包括研究業(yè)務(wù)控制、投資決策業(yè)務(wù)控制、交易業(yè)務(wù)控制。

　　16(單選題)基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，其二是()。

　　A建立獨(dú)立的基金銷售機(jī)構(gòu) B自行開發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺(tái) C通過商業(yè)銀行的電子商務(wù)平臺(tái) D通過證券公司的電子商務(wù)平臺(tái)

　　解析：正確答案”B“

　　基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，其二是自行開發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺(tái)。

　　17(單選題)關(guān)于投資基金的特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是()。

　　A集合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) B分散投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) C集合投資、集合管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D集合投資、集合管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　解析：正確答案”A“

　　暫無(wú)，請(qǐng)查看考友筆記

　　18(單選題)()對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試。

　　A基金業(yè)協(xié)會(huì) B證券交易所 C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D基金公司

　　解析：正確答案”A“

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試。

　　19(單選題)關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是()。

　　A基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前3個(gè)工作日公告 B在基金份額發(fā)售3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上 C基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告 D在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明

　　解析：正確答案”A“

　　托管人召集持有人大會(huì)，應(yīng)提前30日公告。

　　20(單選題)關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是()。

　　A基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出 B基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇 C開放式基金成為主流產(chǎn)品 D快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

　　解析：正確答案”A“

　　基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出，A錯(cuò)誤。

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