2018基金從業(yè)資格考試基金基礎知識沖刺習題17

　　(1)根據(jù)我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產品線的寬度時，通常根據(jù)基金產品的風險收益特征進行的分類包括()。

　　A股票基金

　　B混合基金

　　C債券基金

　　D貨幣市場基金

　　答案：ABCD解析內容 基金產品線的布置的內容。

　　(2)開放式基金份額的申購與贖回是通過()進行的。

　　A做市商

　　B證券交易所

　　C基金管理人的直銷中心

　　D基金銷售代理人的代銷網點

　　答案：CD解析內容 考察開放式基金的申購、贖回場所。

　　(3)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》，證券投資基金行業(yè)高級管理人員包括()。

　　A董事長

　　B總經理

　　C市場部主管

　　D部門組長

　　答案：AB解析內容 高管人員是指董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員。

　　(4)根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務，除需要設有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括下列各項中的()。

　　A取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　B有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施

　　C有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　D有高效安全的清算、交割系統(tǒng)

　　答案：ABCD解析內容 商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務，應具備的條件： 1. 凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定。 2. 設有專門的基金托管部門。3. 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。 4. 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。5. 有安全保管基金財產的條件。 6. 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施。7. 有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。 8. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(5)下列關于股票基金的表述，正確的有()。

　　A以追求長期資本的增值目標，比較適合長期投資

　　B風險高、預期收益高

　　C是應對通貨膨脹的最有效手段

　　D提供了一種長期的投資增值性，可供投資者用來滿足教育支出、退休支出等遠期支出需要

　　答案：ABCD解析內容 考核股票基金在投資組合中的作用。

　　(6)發(fā)生下述( )情形，經基金管理人同意后可以進行非交易過戶。

　　A繼承

　　B轉讓

　　C司法機構強制執(zhí)行

　　D轉托管

　　答案：AC解析內容 非交易過戶主要包括繼承、捐贈和司法強制等形式。

　　(7)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫停或者免除職務()。

　　A最近1年受行業(yè)紀律處分

　　B最近1年證券交易所公開譴責1次以上

　　C擅離職守

　　D最近1年被中國證監(jiān)會出具警示函，進行監(jiān)管談話1次以上

　　答案：AC解析內容 最近一年證券交易所公開譴責2次以上;最近1年被中國證監(jiān)會出具警示函，進行監(jiān)管談話2次以上。

　　(8)基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

　　A向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料

　　B在合同生效的次日，在指定的報刊和管理人的網站上刊登基金合同生效公告

　　C至少每周一次公告封閉式基金的資產凈值和份額凈值

　　D在每年結束后60日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文

　　答案：ABC解析內容 在每年結束后90日內，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　(9)以下屬于基金利潤來源中“其他收入”項目的有()。

　　A手續(xù)費返回

　　B利息收入

　　C公允價值變動損益

　　DETF替代損益

　　答案：AD解析內容 考核其他收入的內容。其他收入是指除上述收入以外的其他各項收入，包括贖回扣除基本手續(xù)費后的余額、手續(xù)費返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機構為彌補基金財產損失而支付給基金的賠償款項等。

　　(10)證券投資基金托管人應當履行的職責包括()。

　　A按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　B對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　C對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬

　　D計算并公告基金資產凈值

　　答案：AB解析內容 其他兩項屬于基金管理人的職責。