2018基金從業(yè)資格考試基金基礎知識沖刺習題2

　　(1)反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標有(　)。

　　A. 基金分紅B. 已實現(xiàn)收益C. 凈值增長率D. 基金份額

　　(2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?( )

　　A. 報告義務B. 配合檢查義務C. 誠信義務D. 審慎核查義務

　　(3)以下哪些風險是股票型基金投資所面臨的主要風險(　)

　　A. 系統(tǒng)性風險B. 非系統(tǒng)性風險C. 基金管理運作風險D. 匯率風險

　　(4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：( )

　　A. 公司(企業(yè))證券B. 法人證券C. 金融證券D. 政府證券

　　(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務主要包括(　)等方面。

　　A. 資產(chǎn)保管B. 資產(chǎn)投資C. 資金清算D. 投資運作監(jiān)督

　　(6)基金招募說明書摘要中包括的內(nèi)容有(　)。

　　A. 投資組合報告B. 基金業(yè)績和費用概覽C. 股票投資明細D. 交易傭金明細

　　(7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點(　　)。

　　A. 美國占據(jù)主導地位，其他國家發(fā)展迅猛B. 開放式基金成為基金的主流產(chǎn)品

　　C. 基金市場競爭加劇，行業(yè)集中度趨于分散D. 越來越多的機構(gòu)投資者成為基金的重要資金來源

　　(8)在股票的價值中，有(　)。

　　A. 票面價值B. 賬面價值C. 清算價值D. 內(nèi)在價值

　　(9)基金銷售活動中，哪些機構(gòu)進行監(jiān)督管理?(　)

　　A. 基金管理人對代銷機構(gòu)的監(jiān)督檢查B. 基金代銷機構(gòu)自身自律

　　C. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理D. 證券行業(yè)協(xié)會的自律管理

　　(10)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件包括：(　)。

　　A. 有專門負責基金代銷業(yè)務的部門

　　B. 財務狀況良好。運作規(guī)范穩(wěn)定，最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D. 有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施

　　(11)債券的特性包括：(　)

　　A. 償還性B. 流通性C. 安全性D. 收益性

　　(12)基金的投資運作主要包括：(　)

　　A. 基金的投資B. 基金的交易實現(xiàn)C. 基金的績效評估和風險控制

　　D. 基金的會計核算和資產(chǎn)估值

　　(13)基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為(　)

　　A. 大盤型B. 中盤型C. 小盤型D. 價值型

　　(14)基金信息披露的主要義務人為(　)

　　A. 基金管理人B. 基金托管人C. 證券交易所D. 基金份額持有人

　　(15)專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格需要具備的條件有(　)。

　　A. 注冊資本不低于2000萬人民幣B. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　C. 取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2

　　D. 有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍

　　(16)基金公司的風險控制程序由以下幾個步驟組成(　)。

　　A. 風險評估B. 確定風險管理戰(zhàn)略C. 風險管理的組織實施D. 監(jiān)控風險管理業(yè)績

　　E. 改進風險管理能力

　　(17)托管人及托管業(yè)務的重大事件時包括(　)。托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及其地方監(jiān)管局備案。

　　A. 該部門的主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過20%B. 托管人召集基金份額持有人大會

　　C. 發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟D. 托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查

　　(18)基金與股票、債券比較：(　)

　　A. 反映的經(jīng)濟關系不同B. 所籌資金的投向不同C. 風險收益特征不同

　　D. 不同性質(zhì)融資工具

　　(19)對世界基金史上標志性事件描述正確的選項有(　　)。

　　A. 最早的基金成立于英國。

　　B. 1879年美國《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。

　　C. 1940年，英國頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》。

　　D. 1921年,美國設立了第一家基金組織——美國國際證券信托基金。

　　(20)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運作中承擔(　)等相應職責的當事人。

　　A. 資產(chǎn)保管B. 交易監(jiān)督C. 信息披露D. 資產(chǎn)清算與會計核算