(21)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循(　)

　　A. 健全性原則和有效性原則B. 適當控制原則C. 相互制約原則D. 成本效益原則

　　(22)開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：(　)。

　　A. 基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

　　B. 基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣

　　C. 金份額持有人不少于200人

　　D. 金份額持有人不少于1000人

　　(23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是(　)。

　　A. 基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫不需要交納營業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。

　　B. 對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，征收企業(yè)所得稅。

　　C. 對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，征收營業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。

　　D. 對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

　　(24)按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為(　)。

　　A. 封閉期的收益公告B. 開放日的收益公告C. 節(jié)假日的收益公告D. 運作期的收益公告

　　(25)《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內(nèi)容?(　)

　　A. 公開出版資料 B. 電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)及其他音像資料

　　C. 戶外廣告、海報 D. 宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料

　　(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動還需遵守(　)

　　A. 《人民共和國信托法》B.《證券法》C. 其他部委制定的關(guān)于基金的特殊規(guī)定

　　D. 以上均正確

　　(27)下列關(guān)于貨幣基金偏離度的說法正確的是(　)。

　　A. 當影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生負偏離)時，表明基金組合中存在浮虧;反之，則基金組合中存在浮盈。

　　B. 在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%-0 5%間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。

　　C. 在半年度高和年度報告的重大事項揭示中，應(yīng)披露報告期內(nèi)偏離度絕對值達到或超過0.5%的信息。

　　D. 貨幣基金的半年度報告、年度報告和投資組合報告中度可能披露偏離度異常信息。

　　(28)股票的市場價格通常與哪些因素有關(guān)：(　)

　　A. 公司的所有制性質(zhì)B. 公司的經(jīng)營狀況和盈利水平

　　C. 公司的存續(xù)期限D(zhuǎn). 政治、社會、經(jīng)濟等外部因素

　　(29)混合型基金的分析指標包括(　)

　　A. 久期B. 基金分紅C. 已實現(xiàn)收益D. 凈值增長率

　　(30)以下(　　)不屬于非上市證券。

　　A. 憑證式國債B. 普通開放式基金C. 記賬式國債D. ETF

　　(31)基金公司要建立(　)的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

　　A. 組織機構(gòu)健全B. 職責劃分清 C. 制衡監(jiān)督有效D. 激勵約束合理

　　(32)下面哪個是QDII能面臨的風險：(　)

　　A. 系統(tǒng)性風險B. 非系統(tǒng)性風險C. 操作風險D. 匯率風險

　　(33)對于基金經(jīng)理的分析，主要包括以下內(nèi)容(　)

　　A. 資產(chǎn)管理經(jīng)驗B. 投資風格C. 從業(yè)年限D(zhuǎn). 人脈關(guān)系

　　(34)證券市場服務(wù)機構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)：(　)。

　　A. 證券公司B. 證券登記結(jié)算機構(gòu)C. 證券服務(wù)機構(gòu)D. 證監(jiān)會

　　(35)基金監(jiān)管的原則( )

　　A. 是基金監(jiān)管機構(gòu)在基金監(jiān)管過程中必須遵守的

　　B. 是貫徹于基金監(jiān)管的全過程的

　　C. 對基金監(jiān)管活動有普遍指導(dǎo)意義

　　D. 是基金監(jiān)管活動的根本性準則

　　(36)中國證券業(yè)協(xié)會的工作目標是(　)。

　　A. 國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;

　　B. 為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益;

　　C. 維持證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正;

　　D. 推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展;

　　(37)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》第五章第十八條和第二十條規(guī)定，要求基金銷售機構(gòu)在為投資者提供投資建議、推薦基金產(chǎn)品時，應(yīng)對基金投資者風險承受能力進行調(diào)查和評價，投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，應(yīng)當至少包括(　)類型。

　　A. 積極型B. 價值型C. 穩(wěn)健型D. 保守型

　　(38)下列關(guān)于基金的交易管理陳述錯誤的是(　)。

　　A. 按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或進行直接投資

　　B. 投資指令不必經(jīng)風險控制部門的審核即可執(zhí)行

　　C. 基金公司設(shè)置中央交易室、公平交易機制保證交易的公平實現(xiàn)

　　D. 基金管理公司還設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)手段，目的在于盡量用同一基金的交易賬號，造成既買又賣的反向報單委托行為

　　(39)我國證券市場法律體系分為如下哪些組成部分?(　)。

　　A. 國家法律B. 行政法規(guī)C. 部門規(guī)章D. 自律規(guī)則

　　(40)金融衍生工具一般包括：(　)

　　A. 金融遠期B. 金融期貨C. 金融期權(quán)D. 金融互換

　　參考答案：

　　(1) :A,B,C(2) :A,B(3) :A,B,C(4) :A,C,D(5) :A,B,C,D(6) :A,B(7) :A,B,D(8) :A,B,C,D

　　(9) :A,B,C,D(10) :A,C,D(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,B,C(14) :A,B,D(15) :B,C,D

　　(16) :A,B,C,D,E(17) :B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,D(20) :A,B,C,D(21) :A,C,D(22) :A,C

　　(23) :C,D(24) :A,B,C(25) :A,B,C,D(26) :A,B,C,D(27) :B,C,D(28) :B,D(29) :B,C,D

　　(30) :C,D(31) :A,B,C,D(32) :A,B,C,D(33) :A,B,C(34) :A,B,C(35) :A,B,C,D(36) :A,B,C,D

　　(37) :A,C,D(38) :B,D(39) :A,B,C,D(40) :A,B,C,D