2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金習(xí)題(14)

　　1.下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是(　　).

　　A. 股東大會基本上是流于形式

　　B. 董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

　　C. 美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行

　　D. 大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營，經(jīng)營管理者有較大的

　　答案： A

　　2.基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是(　　).

　　A.基金設(shè)立

　　B.基金投資

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險管理

　　答案：B

　　3.基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是(　　).

　　A. 高回報(bào)

　　B. 分散風(fēng)險

　　C. 高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)

　　D. 為客戶尋求與風(fēng)險的相稱的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全

　　答案：D

　　4.基金會計(jì)的計(jì)量屬性屬于(　　).

　　A.歷史成本

　　B.公允價值

　　C.重置成本

　　D.直接成本

　　答案： B

　　5.根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的(　　).

　　A.10

　　B.30%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：A

　　6.根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金(或指標(biāo)股基金)應(yīng)將資產(chǎn)的(　　)用于指數(shù)化投資(或指標(biāo)股基金).

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：A

　　7.我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為(　　).

　　A.7天

　　B.1個月

　　C.三個月

　　D.1年

　　答案： D

　　8.基金產(chǎn)品的特性是(　　).

　　A.易模仿性

　　B.無風(fēng)險性

　　C.持久性

　　D.專利性

　　答案：A

　　9.建立基金品牌的最重要的因素是(　　).

　　A.基金營銷

　　B.基金個性

　　C.基金業(yè)績

　　D.基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度

　　答案：C

　　10.后端收費(fèi)屬于(　　)，只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取.

　　A.銷售費(fèi)用

　　B.管理費(fèi)用

　　C.懲罰性收費(fèi)

　　D.托管費(fèi)

　　答案：A

　　11.基金估值時，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止(　　).

　　A.按市價高于配股價的差額估值

　　B.按該股的市價估值

　　C.按配股價估值

　　D.暫不估值

　　答案：A

　　12.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照(　　)的比例計(jì)提基金管理費(fèi).

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.2%

　　D.2.5%

　　答案：B

　　13.相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是(　　).

　　A. 監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

　　B. 基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”

　　C. 基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

　　D. 基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé)

　　答案：B

　　14.下列哪個文件屬基金定期報(bào)告(　　).

　　A.基金資產(chǎn)凈值公告

　　B.開放式基金公開說明書

　　C.基金持有人大會決議

　　D.澄清公告

　　答案：A

　　15.英國證券投資基金的監(jiān)管模式是：

　　A. 基金行業(yè)自律模式

　　B. 法律約束下的公司自律管理模式

　　C. 政府嚴(yán)格管理模式

　　D. 政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

　　答案：A