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16.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指( ).
A. 公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容
B. 要求基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息的公開化
C. 市場中不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利
D. 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇
答案: B
17.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段( ).
A.法律手段
B.行政手段
C.經(jīng)濟手段
D.教育手段
答案: B
18.資產(chǎn)組合理論的提出者是( ).
A.哈里馬科維茲
B.威廉夏普
C.斯蒂芬.羅斯
D.尤金. 法瑪
答案: A
19.根據(jù)滿足投資者風(fēng)險-回報目標(biāo)的要求,在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長期預(yù)測的基礎(chǔ)之上,設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資計劃的長期目標(biāo).這稱為( ).
A.永久性資產(chǎn)配置
B.突發(fā)性資產(chǎn)配置
C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
答案:C
20.保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例,在資產(chǎn)相對價值變化后,進行再平衡.這種策略稱為( ).
A.購買-持有戰(zhàn)略
B.恒定混合戰(zhàn)略
C.投資組合保險戰(zhàn)略
D.指數(shù)化戰(zhàn)略
答案:B
21。資本市場直線的Y軸截距代表_________。
A.無風(fēng)險收益率 B.風(fēng)險溢價 C.風(fēng)險的價格 D.效用等級
答案:A
22.根據(jù)行為金融學(xué)理論,投資者所具有的“回避損失和‘心理’會計”特征會導(dǎo)致______
A.低估證券的實際風(fēng)險,進行過度交易
B.對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之
C.選擇過快地賣出有浮盈的股票,而將具有浮虧的股票保留下來
D.追漲殺跌
答案:C
23.投資過程中最重要的環(huán)節(jié)和決定投資組合相對業(yè)績最重要的因素是_________
A.時機把握 B.資產(chǎn)配置 C.個股選擇 D.績效評優(yōu)
答案:B
24.一般來說,情景分析法的預(yù)測期間為
A.半年以內(nèi)
B.一年以內(nèi)
C.3至5年
D.5年以上
答案:C
25.當(dāng)股票價格保持單方向持續(xù)運動時,下列何種說法正確_________
A.恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略
B.恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略
C.投資組合保險策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略
D.以上都不對
答案:A
26.采用下列何種策略時,股價上升賣出股票,股價下跌賣入股票( ).
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.恒定混合策略
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D.投資組合保險策略
答案: B
27.股票內(nèi)在價值的計算方法模型中,下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利( ).
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B.零增長模型
C.不變增長模型
D.市盈率估價模型
答案:B
28.基本分析的優(yōu)點是( ).
A. 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢,應(yīng)用起來相對簡單
B. 同市場接近,考慮問題比較直接
C. 預(yù)測的精度較高
D. 獲得利益的周期短
答案:A
29.證券的 系數(shù)大于零表明( ).
A. 證券當(dāng)前的市場價格偏低
B. 證券當(dāng)前的市場價格偏高
C. 市場對證券的收益率的預(yù)期低于均衡的期望收益率
D. 證券的收益超過市場的平均收益
答案:D
30.某附息債券面值為100元,票面年收益率10%,年付息一次,1月10日的債券全價(包括凈價與應(yīng)計利息,下同)為98.5元,6月10日到期一次還本付息,采取單利計算,則到期收益率為( ).
A.28%
B.10%
C.15%
D.11.5%
答案: A
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