參考答案

　　單項選擇題

　　1.D【解析】運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

　　2.B【解析】發(fā)起式基金的基金合同生效 3 年后，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元的，基金合同自動終止。

　　3.A【解析】ETF 基金份額的認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購;LOF 基金份額的認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購;封閉式基金認(rèn)購的發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售;QDII 基金份額認(rèn)購的認(rèn)購方式與一般開放式基金相同，即金額認(rèn)購。

　　4.C【解析】封閉式基金的交易時間為每周一到周五(法定公眾節(jié)假日除外)，每天 9：30～

　　11：30，13：00～15：00。

　　5.D【解析】A、B、C 三項都是基金托管人的職責(zé)。6.D【解析】題干描述的行為屬于基于信息的操縱市場。雖然該基金經(jīng)理的行為可能對其客戶有利，但因其有明顯的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實施了不當(dāng)影響證券價格的行為，損害了資本市場的誠信。7.B【解析】我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在 T+0 日，資金交割是在 T+1 日完成。

　　8.A【解析】自 2012 年起，新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購/申購的下限：合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購/申購金額不得低于 5 萬元;分開募集的分級基金，B 類份額單筆認(rèn)購/申購金額不得低于 5 萬元。

　　9.C【解析】傘型基金又稱為系列基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。從基金公司管理的角度看，采取傘型結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢，表現(xiàn)在以下兩個方面：簡化管理、降低成本;強大的擴張功能。10.A【解析】股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中;股票基金凈值的計算每天只進

　　行 1 次，因此每一交易日股票基金只有 1 個價格。故 D 項錯誤。股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。故 B 項錯誤。股票基金由于分散投資，投資風(fēng)險低于單一股票的投資風(fēng)險。故 C 項錯誤。