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1、證券具有( )和風險性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流動性
D、風險性
1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動性
2、證券市場( )的基本功能
A、風險交換
B、資本定價
C、籌資---投資功能
D、資本配置
2題答案B、資本定價、C、籌資---投資功能、D、資本配置
3、證券市場的構成主要有( )等
A、股票市場
B、債券市場
C、基金市場
D、衍生品市場
3題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場
4、證券市場從無到有主要歸因于以下( )點
A、證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟的發(fā)展
B、證券市場的形成得于股份制的發(fā)展
C、信用制度的發(fā)展使證券市場的產(chǎn)生成為必然
D、信用工具被充分運用
4題答案A、B、C
5、我國證券證券市場發(fā)展簡述
A、第一階段:我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)
B、第二階段:全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)
C、第三階段:資本市場進一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)
D、第四階段:發(fā)展期(2008-)
5題答案A、B、C
6、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
答案B、2億元
7、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )個工作日內(nèi),對該申購(認購)、贖回的有效性進行確認。申購(認購)款應于5日內(nèi)到達基金在銀行的存款賬戶,贖回款在7日內(nèi)到達投資者資金賬戶。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
答案C、3日
8、按照基金季度報告的披露要求,基金管理人應在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)編制基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案C、15
9、開放日的收益公告,貨幣市場基金至少于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定的報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
答案C、7
10、《證券法》于( )開始實施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
答案B、1998年(214頁),注《公司法》實施為1993年。
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